合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营（证券基金运行管理

在证券公司合规管理的试行规定中，为了保障业务的合规性和风险控制，详细阐述了合规管理的定义、原则、机制以及实施细节。

该规定明确了合规管理的范围应覆盖公司所有业务、部门和分支机构，以及全体工作人员，并强调合规管理应贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。这体现了公司对合规管理的全面性和重要性的认识。

规定中提出了树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。这一点表明，公司重视合规文化的建设，希望通过营造良好的合规氛围，使合规成为每个员工的自觉行为。

规定详细描述了合规管理的组织架构和职责，包括董事会、监事会和高级管理人员的职责，以及合规总监的任职条件、职责和报告制度。其中，合规总监的设立是合规管理的重要一环，其职责包括对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，以及对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督。

在规定中，还强调了合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患时，应及时报告并处理。这一点的设置，有助于及时发现和解决潜在的合规风险，保障公司的稳健运营。

这些规定为证券公司的合规管理提供了明确的指导和依据，有助于公司建立健全的合规管理机制，提高风险管理水平。通过倡导合规文化，提高全体员工的合规意识，使公司在竞争激烈的市场环境中保持稳健的发展。对于证券从业人员来说，深入理解这些规定，并在实际工作中贯彻执行，是保障公司合规管理有效性的关键。

合规管理办法下的证券公司与证券投资基金公司合规管理

一、概述

为规范证券公司和证券投资基金管理公司的经营行为，保障市场公平与透明，实施严格的合规管理至关重要。本文将深入合规总监及其团队在合规管理中的职责与重要性。

二、合规总监的职责与权力

合规总监是公司的核心合规管理人员，其职责重大且多样。他们需要确保公司的业务操作与法律、法规和自律组织的准则保持一致。当法律、法规或准则发生变动时，合规总监需及时评估这些变动对公司的影响，并相应调整公司制度与业务流程。他们还需要与证券监管机构及自律组织保持紧密联系，确保公司的合规管理工作得到监管机构的认可与支持。在面临监管调查时，合规总监需积极应对，确保公司能够及时、准确地回应监管要求。对于不明确或难以判断的法律问题，他们有权向监管机构咨询。为了确保合规工作的有效性，合规总监还需要将工作文件、资料妥善保存，以供后续审查。

三、公司的支持与保障

为了保障合规总监能够充分履行其职责，公司需要提供必要的支持。这包括保障合规总监的独立性，确保其能够充分行使知情权和调查权。公司还需要为合规总监配备足够的资源，包括人力、物力、财力和技术支持。公司应建立违规举报制度，鼓励员工积极报告违法违规行为。

四、高级管理人员的职责与考核

证券公司的高级管理人员需要承担合规管理的重要职责。他们的职责包括确保公司的合规管理工作得到有效实施，以及支持并配合合规总监的工作。公司的绩效考核范围应包括合规管理的有效性和执业行为的合规性。对于表现良好的合规总监和合规管理人员，其薪酬待遇应与公司同级别管理人员相当。

五、报告与监管

证券公司需要定期向住所地证监局提交合规报告。报告内容应真实、准确、完整，包括公司合规管理的基本情况、合规总监的履职情况、违法违规行为的发现及整改情况等。中国证监会对证券公司的合规管理进行评价，评价结果将作为分类监管的重要依据。对于积极处理违法违规行为并报告的证券公司，将依法从轻处理；对于未能有效实施合规管理的公司，将依法追究责任。

六、小结

本文详细阐述了证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理办法，明确了合规总监及高级管理人员的职责与权力，强调了公司对合规工作的支持与保障，并介绍了相关的报告与监管要求。希望能够增强大家对合规管理的认识，促进证券行业的健康发展。

一、关于合规管理目标及责任落实

BA部分：为确保合规运营目标的实现，每位成员都需要坚定地承担起合规运营的责任。

对于负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员，若发生重大的合规风险***，应严肃考虑对其提出罢免的建议。

建立健全的合规管理架构是核心，必须严格遵守合规管理程序。为此，需要配备充足、适当的合规管理人员，并为他们提供全面的人力、物力、财力和技术支持与保障。

一旦发现违法违规行为，应立即报告并整改，同时严格追究相关责任。

二、关于合规负责人任期届满的问题

证券基金经营机构在合规负责人任期未满前若需解聘，必须有充分的理由，并在董事会会议召开前指定工作日内，将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

三、关于证券基金经营机构对合规负责人的考核问题

在进行兼职合规管理人员的考核时，合规负责人在考核中的权重应占据主导地位，超过一半的比重。

多选题：

1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订遵循了以下原则：统一两类机构的合规管理要求、坚持实践中行之有效的做法、明确普遍适用的合规基本原则以及提高规定的可操作性。

关于证券经纪业务中的合规风险和管理风险的区别暂时无法提供，因为需要更详细的背景信息和专业知识来准确阐述两者之间的区别。

四、关于基金运作的问题

基金的运作涵盖了市场营销、募集、投资管理等多个环节。从基金管理人的角度看，主要包括市场营销、投资管理和后台管理三大部分。招募说明书、基金合同和托管协议等都是基金运作的重要组成部分。每只基金的发行都需要经过申请设立、审核批准等流程。在募集期结束后，基金正式成立后，基金公司开始正式运作基金资产。基金托管人在整个运作过程中扮演着重要的监督保管角色。整个运作流程旨在确保投资者的权益得到最大程度的保障。

基金托管人的角色与私募基金合规风控详解

基金托管人，作为基金运行的守护者，依据“管理与保管分开”的原则，对基金管理人进行严格监督，并保管基金资产。他们是基金持有人权益的代言人，通常由实力雄厚的商业银行担任。与基金管理人签订的托管协议，明确了双方在基金运行中的职责与义务，同时基金托管人也会根据服务收取合理的报酬。在基金的世界里，他们的存在如同不可或缺的灵魂。

各方关系解读

1. 持有人与管理人之间：基金持有人是基金的实际拥有者，而基金管理人则是运用专业知识与经验，根据法律、法规及基金章程或契约，进行科学的投资决策，旨在实现基金资产的增值，为持有人获取最佳收益。这种关系实质上反映了所有人与经营者之间的紧密联系。

2. 管理人与托管人之间：两者之间的关系可以理解为经营与监管的交融。管理人在投资领域负责决策，而托管人则负责监管这些决策的执行以及基金资产的安全保管。这种分工确保了基金运行的透明度和公正性。

3. 持有人与托管人之间：持有人将基金资产托付给托管人，形成了一种委托与受托的关系。托管人必须确保基金资产的安全，同时监督基金管理人的行为，确保其经营活动符合法律法规的要求。这种关系确保了投资者的利益得到了最大限度的保护。

私募基金合规风控内容及管理办法概述

随着私募基金行业的蓬勃发展，合规风控已成为行业的重中之重。乐山书院为我们提供了关于私募基金合规风控的八大核心内容，这些内容为私募基管理人提供了自查依据。从登记备案及信息报送的合规性到内部管理及运营的规范性，再到募集行为、适当性管理、投资运作等方面，都展现了私募基金在运营过程中所面临的合规挑战。特别是私募基金管理人在私募基金募集完毕后必须在规定的时间内完成备案，确保信息的真实、准确、完整、及时。一旦发生重大事项，应及时向相关机构报告。每年度结束后，还需提交审计报告及年度投资运作情况报告。这些规定确保了私募基金的透明度和公正性，为投资者提供了更加可靠的投资环境。私募基金在运营过程中也需要遵守各种内部制度和规范，确保业务的正常运作和投资者的利益不受损害。这些措施共同构成了私募基金行业的合规风控体系。