刘士余：把保护投资者合法权益放在更加重要位置

【刘士余高度重视投资者权益保护，为广东资本市场稳健发展注入新动力】

证监会主席刘士余近日在广东进行调研，展现出对资本市场，尤其是广东多层次资本市场的关注与大力支持。他强调，证监会将一如既往地支持广东建设多层次资本市场体系，促进资本市场持续健康平稳发展。

在与广东省、深圳市领导及市场人士的交流中，刘士余明确表示，深圳作为我国改革开放的前沿，金融创新能力强，改革成果丰硕。他强调，证监会将一如既往地支持深圳金融创新发展，为深圳多层次资本市场建设和发展提供更多支撑。他也对广东省近年来在建设多层次资本市场体系上所取得的成效表示肯定。

在深圳召开的部分机构座谈会上，刘士余就促进资本市场健康发展听取了市场人士的意见和建议。他强调，证券基金行业要坚持市场与法制导向，服务能力与市场竞争力要持续提升。作为资本市场的重要参与主体，证券公司、基金公司等机构要稳健经营，规范管理，提升内控水平，培育公司文化，打造经得起时间考验的金融品牌。

刘士余特别提到，各市场机构要恪尽职守，切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务。他把保护投资者合法权益放在更加重要的位置，要求市场机构为资本市场的健康发展做出应有的贡献。这是监管层对证券经营机构合规管理的高度重视，也是对资本市场健康稳定发展的有力保障。

当前，我国证券经营机构在新兴加转轨时期的公开市场上扮演着重要角色。在市场机构转型大资管布局的过程中，必须强化风险管控，确保制度执行到位，避免出现风险溢出。在开展业务时，要坚决避免误导性陈述，严格执行客户适当性评估要求，切实保护投资者权益。

刘士余的此番调研与座谈，传递出监管层对资本市场健康发展的高度重视与坚定决心。我们期待在监管层的引导下，广东乃至全国的资本市场能够持续健康平稳发展，为经济社会发展提供更加有力的金融支撑。【推荐阅读】重磅解读刘士余广东调研透露出的信号：监管层对资本市场健康发展提出新要求。在行业的迅猛发展中，风险防范、控制与应对体系的同步建设至关重要。

监管层面的工作尤为关键。要确保业务发展与风险管理的和谐共生，既要积极开拓新业务，提升证券经营机构的盈利能力，也要在业务拓展过程中不断夯实其合规管理和风险管理能力，从而有效防止系统性、区域性风险的产生。在简化行政审批流程、强化备案管理的基础上，监管部门需进一步提升信息监测和应急处理能力，加强事中事后的全面跟踪检查，同时严格处罚制度，倒逼证券经营机构强化合规风控意识。

对于证券经营机构自身而言，各公司需立足实际，构建全面风险管理体系。通过加强内部防火墙建设，严格执行投资者适当性管理制度，以风险控制能力作为业务扩展的基石。在此基础上，形成具有公司特色、切实可行、富有针对性的合规管理体系。

值得一提的是，保护投资者合法权益、明确熔断制度的短期不适宜性以及消除对注册制的过度恐慌等问题亦被反复强调。监管思路日渐清晰：行业发展的步伐虽快，但绝不可因风险而畏缩不前，更不能盲目冒进。在风险可控的前提下，稳健经营是推动行业发展的根本动力。行业发展和风控合规需达到动态平衡，相互辅助。只有这样，证券经营机构的发展之路才能更加稳健、坚实。

（以上内容改编自证券时报网）