北交所首份纪律处分“花落”生物谷 华融证券受牵连

近日，北交所对一家名为生物谷的公司及其相关责任人进行了纪律处分。据悉，生物谷控股股东深圳市江投资有限公司因违规占用资金而受到了监管机构的严厉处理。这一***引发了广泛关注，并在投资界产生了深远影响。

早在不久前，生物谷公告称收到了一份关于其控股股东违规占用资金的《纪律处分决定》。具体来看，自2021年8月27日起，江公司通过购买理财产品及背书银行承兑汇票的方式占用了生物谷的资金。截至公告发布日，控股股东的资金占用余额高达近三亿。这一行为导致了审计机构对生物谷公司的年度报告出具了保留意见的审计报告。

尽管江公司在受到监管压力后承诺在2022年6月30日前归还全部资金并支付相应的收益，但至今仅归还了部分款项，承诺并未完全履行。对此，北交所对生物谷的控股股东及实控人林艳和、时任财务总监贺元进行了纪律处分。这一***再次凸显了上市公司治理的重要性以及监管部门对于违规行为的零容忍态度。

值得注意的是，作为生物谷的保荐机构，华融证券在此次***中也被北交所采取了自律监管措施。据了解，华融证券在核查过程中未能及时发现并报告生物谷的重大事项，发布的核查报告存在不真实、不准确的问题。在发现生物谷的理财产品存在风险后，华融证券未能及时采取措施进行风险提示或向北交所报告。华融证券及其两名保荐代表人也受到了北交所的纪律处分。

对于投资者而言，这一***提醒他们，在选择投资对象时不仅要关注公司的业绩和前景，还要关注公司的治理结构和信息披露的透明度。保荐机构在资本市场上的作用也至关重要，其应勤勉尽责，为投资者提供真实、准确的信息。

北交所对生物谷及其相关责任人的纪律处分不仅是对违规行为的惩戒，更是对资本市场健康生态的维护。对于华融证券等保荐机构而言，这一***也是一次警示，提醒其在履行职责时要保持独立性、审慎性，为投资者提供真实、准确的信息，共同维护资本市场的健康发展。