10月底至本周，深交所处理9宗违规、39起异常交易行为

上市公司监管动态（一周内）

最近一周，深圳证券交易所（深交所）对一系列上市公司的违规行为进行了纪律处分。以下是详细的监管动态：

一、深交所对九宗违规行为进行了纪律处分。这些违规行为主要包括未在规定期限内披露业绩预告、资金占用及违规担保、控股股东在上市公司因涉嫌信息披露违法违规期间减持股票等。

二、对于未在规定期限内披露2019年度业绩预告的上市公司及其相关责任人，深交所给予了通报批评。其中包括某公司及时任董事长刘悉承和财务总监冯毅。

三、远程电缆股份有限公司及相关当事人存在资金占用及违规担保行为，深交所对其原控股股东、原实际控制人及相关责任人进行了公开谴责，对公司及部分董事给予了通报批评。

四、深圳赫美集团股份有限公司控股股东在涉嫌信息披露违法违规期间减持股票，违反了相关规则，深交所对其进行了通报批评。

五、林州重机集团股份有限公司存在年度报告虚假记载、财务报告被出具无法表示意见的审计报告以及未及时披露履行担保责任情况等违规行为，深交所对公司及多名责任人给予了通报批评。

六、国轩高科股份有限公司及相关当事人存在控股股东非经营性资金占用、违规使用募集资金等违规行为，深交所对公司及控股股东、关联方、实际控制人、董事、监事等给予了通报批评。

七、三力士股份有限公司实际控制人非经营性占用上市公司资金，深交所对公司及实际控制人之一、董事、财务总监等给予了通报批评。

八、山东龙力生物科技股份有限公司存在无法表示意见的审计报告、未能及时召开股东大会等违规行为，深交所对公司及董事长兼总经理、财务总监等进行了通报批评。

九、博爱新开源医疗科技股份有限公司控股股东未在减持前预先披露计划，违反了相关规则，深交所对其进行了通报批评。

除此之外，深交所还发出了监管函处理涉及信息披露及规范运作违规的八宗事件以及涉及买卖股票及减持违规的五宗事件。其中包括北清环能集团股份有限公司时任董事长的违规行为导致的财务报表披露不准确问题，以及其他公司的财务报告被出具无法表示意见的审计报告等问题。还有一些公司的保荐代表人未能及时发现并报告实际控制人非经营性占用上市公司募集资金的事项。蓝盾信息安全技术股份有限公司近期面临信息披露问题。柯宗庆、柯宗贵以及中经汇通有限责任公司作为持股5%以上的大股东，未能及时告知其所持公司股份被冻结的情况，导致信息披露的不及时。这一行为，无疑加剧了投资者对于公司信息透明度的担忧。

杭州某技术股份有限公司在股权购买时点的判断上出现了失误，对2020年第三季度的部分财务数据进行了更正。这不禁让人对其决策流程与财务透明度产生疑虑。

在涉及买卖股票及减持违规的5宗事件中，一些公司股东或董事在敏感时期内对公司的股票进行了买卖操作，却未能遵守相关规定。例如，北京三夫户外用品股份有限公司的股东上海春山新棠投资管理有限公司在增持股份比例达到5%时，未按规定进行报告和披露。四川某科技股份有限公司的王富民董事，以及上海安硕信息技术股份有限公司的侯小东董事，在第三季度报告披露的敏感期内卖出了公司股票，这种行为无疑加剧了市场的疑虑。浙江维康药业股份有限公司的证券事务代表王思的配偶在敏感期内也有同样的操作。深圳市朗科科技股份有限公司的持股5%以上股东邓国顺在持股比例减少达到5%时，也未按规定停止买卖公司股票并披露相关信息。

针对以上情况，深交所发出了多份问询函、重组问询函、关注函以及其他函件，以加强对公司的监管。在11月2日至11月6日的短短五天内，深交所对39起证券异常交易行为采取了自律监管措施，这些行为涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。对13起上市公司重大事项进行了核查。

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