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第一创业证券：一家持牌证券公司的合规经营问题与评估

第一创业证券，一家于1993年成立的正规持牌证券公司，拥有齐全的证券业务牌照。近期其合规经营方面出现了一些问题，需要我们密切关注。

核心事实一：资质正规

第一创业证券是经过中国证监会批准成立的合法证券公司，拥有正规的资质。多年来，该公司一直在证券业务领域中发挥着重要的作用。

核心事实二：近期风险及关注焦点

在近期，第一创业证券的全资子公司一创投行因涉及鸿达兴业2019年可转债项目的持续督导业务未勤勉尽责，于2025年10月被证监会立案调查。这一引起了业界和投资者的广泛关注。除此之外，今年以来，公司和其子公司已经收到了多张监管罚单，这表明其内部控制存在漏洞。这些问题的出现，对于投资者来说，是需要重点关注的风险因素。

给您的建议

如果您正在考虑使用第一创业证券的服务，我们建议您优先通过其官方渠道办理业务。密切关注其官方发布的关于子公司立案调查的处理进展和合规整改情况。这将有助于您更全面地了解该公司的经营状况，从而做出更稳妥的决策。

我们建议您在投资前进行全面评估，综合考虑该公司的经营状况、风险控制能力、市场口碑等因素。只有这样，您才能做出明智的投资决策，保障自己的投资安全。

第一创业证券作为一家持牌的证券公司，其合规经营问题是我们不能忽视的重要方面。希望能够帮助您更全面地了解该公司的经营状况和风险情况。