金蓬股份实控人信披违规收警示函 主办券商华安证券

近日，全国中小企业股份转让系统公布了对商丘金蓬实业股份有限公司（以下简称金蓬股份）及相关责任主体采取自律监管措施的决定。该决定源于金蓬股份控股股东、实际控制人牛勇超持有的股份被司法冻结一事。

据了解，牛勇超持有的金蓬股份3773.54万股于2020年8月被司法冻结，占公司总股本的65.97%，冻结期限为三年。这一重大事项未得到金蓬股份的及时披露，直到2021年3月24日才进行补充披露。金蓬股份的行为已经违反了信息披露规则。牛勇超作为控股股东、实际控制人，未能及时告知重大事项并配合履行信息披露义务，同样违反了相关规则。而作为公司时任董事会秘书的王亚，也未能履行其职责，对此负有责任。对此违规行为，全国股转公司决定对金蓬股份采取警示函的自律监管措施，并对牛勇超和王亚也采取了相应的自律监管措施。

金蓬股份是一家于2008年成立的注册资本达5720万人民币的企业，牛勇超作为第一大股东和实控人持有股份比例高达65.97%。公司自2016年在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，一直由华安证券股份有限公司担任主办券商。根据相关规定，主办券商需要督导公司建立健全并执行内部管理制度等重大经营决策的程序与规则等。挂牌公司的股东、实际控制人以及收购人必须严格按照规定履行信息披露义务，并保证信息的真实、准确和完整。对于违反相关规定的公司和个人，全国中小企业股份转让系统可以采取多种自律监管措施进行处理。对于涉及信息披露违规的公司和相关责任人，监管部门将采取严肃处理措施以确保市场的公平和透明。

在这起***中，金蓬股份和相关责任主体受到了应有的自律监管措施的处理。***再次提醒广大上市公司和相关责任人严格遵守信息披露规定的重要性以确保市场的稳定和公正同时也为广大投资者提供了重要信息提醒他们在投资决策时务必谨慎并密切关注公司的信息披露情况以避免可能的风险。这也体现了监管部门对于维护市场秩序和保护投资者权益的决心和力度。全国股转公司对监管对象实施自律监管措施，旨在确保市场公平与透明。监管对象应积极回应全国股转公司的日常监管，及时回答问询，并按要求提交相关说明或公告。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，一旦出现违规行为，全国股转公司或业务部门可采取相应的自律监管措施。

以商丘金蓬实业股份有限公司为例，该公司因未及时披露股份冻结事项，构成了信息披露违规。其控股股东、实际控制人牛勇超以及时任董事会秘书王亚亦因此违反了相关规则。对此，全国股转公司决定对该公司及相关责任主体采取出具警示函的自律监管措施。

警示函的发出，不仅是对违规行为的指出，更是对信息披露真实、完整、准确、及时要求的重申。全国股转公司强烈告诫商丘金蓬实业股份有限公司及相关责任主体，应深刻反思并改正错误，确保未来不再发生类似问题。否则，将可能面临更严格的自律监管措施或纪律处分。

这一***的背后，凸显了全国股转公司对于市场规则的坚决维护。对于任何违反信息披露规则的行为，全国股转公司都将依法依规进行处理，以保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正和公开。

全国股转公司也强调了挂牌公司应自收到自律监管决定书之日起2个交易日内及时披露相应信息的重要性，以确保市场信息的及时性和准确性。对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库，以警示其他市场参与者。

全国股转公司通过实施自律监管措施，不断加强对市场的监管力度，以确保市场的公平、公正和公开。我们期待所有市场参与者都能遵守市场规则，共同维护一个健康、有序的市场环境。