深市监管动态：对2宗违规行为进行纪律处分

上市公司监管动态与市场交易监管动态周报（2020年12月）

一、上市公司监管动态（2020年12月4日至12月10日）

本周，本交易所对两宗违规行为进行了纪律处分。

首宗违规行为的主体为浙江仁智股份有限公司。该公司存在虚构业务入账的问题，导致其在2017年的年度报告中存在虚假记载。公司还未能按规定披露开立商业承兑汇票的事项以及存在关联方非经营性资金占用等问题。这一行为违反了本所的《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》。为此，本所对公司及其相关责任人，包括董事、总裁陈昊，原实际控制人金环，董事长兼总裁池清，董事兼副总裁林材松，财务总监黄文郁以及董事长助理陈伯慈进行了通报批评。

另一宗违规行为涉及长城影视股份有限公司。该公司向控股股东及其控制的其他企业提供担保未履行审批程序，其2019年度财务会计报告被出具了无法表示意见的审计报告。这一行为同样违反了本所的《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》。为此，本所对公司控股股东浙江清风原生文化有限公司、实际控制人赵锐勇以及董事长赵锐均给予了公开谴责的处分。公司及其他一些相关责任人如总经理胡晓芳、财务总监周满华等也受到了通报批评。

本周内，本所共对16宗违规行为发出了监管函，其中10宗涉及信息披露及规范运作违规，另外6宗涉及买卖股票及减持违规。在信息披露及规范运作方面，涉及多家公司的不同违规行为；在买卖股票及减持方面，也存在一些公司的违规行为。

除此之外，本所还发出了7份重组问询函、26份关注函以及11份其他函件。

二、市场交易监管动态（2020年12月7日至12月11日）

在本周（2020年12月7日至12月11日），本所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施。这些异常交易行为主要包括盘中拉抬打压、虚假申报等情形。本所还对19起上市公司重大事项进行了核查，并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。

以上内容为本交易所的监管动态与市场交易监管动态周报，转载请注明出处及作者，否则为侵权。风险提示

尊敬的读者们：

您好！在您浏览我们提供的信息时，请注意以下几点重要提示。

您正在阅读的所有信息，仅作为一般性的参考，而非具体的投资建议。我们致力于提供准确和全面的信息，但每个投资决策都需要根据个人的投资目标、风险承受能力和市场状况进行综合评估。

投资，是一项充满风险的活动。在决定投资之前，您应该充分了解并评估所涉及的风险。请记住，任何投资都有可能造成资金的损失，包括可能损失全部投资本金。在做出任何投资决定时，必须保持谨慎。

我们所提供的所有信息，都不是投资建议，更不能作为您进行投资操作的依据。我们鼓励您在做出任何投资决策前，进行自己的研究和分析，确保您的决策是基于全面和准确的信息。

市场是动态的，市场的走势是不确定的。市场的波动可能会导致投资的价值上升或下降。对于任何投资，都需要有充分的风险意识，做好风险管理，避免盲目跟风或冲动决策。

我们强烈建议您在投资之前，寻求专业的财务顾问的意见，以确保您的投资决策是基于专业的分析和建议。专业的财务顾问可以帮助您评估风险，制定投资策略，并确保您的投资目标得以实现。

我们再次强调：投资有风险，入市需谨慎！请确保您的投资决策是基于全面的研究和分析，而不是基于我们提供的信息或其他任何单一的信息来源。感谢您对我们信息的理解和关注，我们祝愿您在投资路上取得成功！

以上内容仅为风险提示，如有更多疑问或需求，请与我们联系。