华龙期货酒泉营业部违规遭责令改正 大股东为华龙证券

近日，甘肃证监局公布了对华龙期货股份有限公司酒泉营业部的行政监管措施决定书。这份决定书的公布引起了业内的高度关注。经查，华龙期货酒泉营业部存在员工未能有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托以及以他人名义从事期货交易等行为。这些行为揭示了该营业部在内部控制方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。

甘肃证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对华龙期货酒泉营业部采取责令改正的监督管理措施。这一决定旨在引起华龙期货酒泉营业部的警觉，促使其强化合规风控意识，加强从业人员的管理，并切实提升内部控制的有效性。该营业部需在2020年底前向甘肃证监局提交一份详细的书面整改报告。

华龙期货股份有限公司，注册资本为5亿元，成立于1992年11月，是中国最早成立的期货公司之一，也是目前甘肃省内唯一的期货公司。该公司经中国证监会批准，成为上海、郑州、大连、中金所四家期货交易所及上海国际能源交易中心的会员，可代理各种商品期货及金融期货的交易。其总部设在兰州，并在深圳、上海、银川、酒泉等地设有分支机构。

华龙证券股份有限公司作为第一大股东，持股40.87%。值得一提的是，华龙期货在全国中小企业股份转让系统于2015年11月13日公开挂牌转让，其主办券商为财达证券有限责任公司。

根据相关规定，主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，如会计核算体系、财务管理、风险控制等。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应建立有效的风险管理、内部控制和期货保证金存管等业务制度和流程，以确保客户资产安全和交易安全。若期货公司及其分支机构、相关责任人员违反这些规定，中国证监会及其派出机构可采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

华龙期货酒泉营业部此次被责令改正，也提醒了其他期货公司应严格遵守相关法规，确保业务合规，以维护市场秩序和投资者权益。对于此次监管措施，如存在异议，华龙期货股份有限公司可以在法定期限内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在规定的时间内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不会停止执行。