证监会拟加强新三板公司监管

证监会新闻发言人张晓军阐述非上市公众公司监管新动向

XXXX年XX月XX日，证监会新闻发言人张晓军向社会公众传达了关于非上市公众公司监管的动态。为响应《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的号召，证监会正积极加强非上市公众公司的监管力度，以推动资本市场的改革与监管转型。这一举措旨在鼓励大众创业、万众创新，并为中小微企业的发展提供有力支持。

张晓军强调，非上市公众公司的监管是证监会的重要职责之一，而全国股转系统挂牌公司更是这一监管领域的重要组成部分。为了落实国务院的相关要求，证监会已经制定并实施了《非上市公众公司监督管理办法》及其配套规则，与全国股转系统共同完善了挂牌公司的自律规定，初步构建了非上市公众公司的监管制度体系。

此次新动向的《意见》明确了监管目标，并强调了对市场主体的行为规范。这不仅包括非上市公众公司本身，还包括中介机构与自律组织。其中，非上市公众公司被要求严格履行信息披露义务，并承担法律责任。主办券商等中介机构则需勤勉尽责、诚实守信，对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

在监管职责方面，《意见》详细划分了证监会、全国股转系统以及派出机构之间的职责分工。证监会牵头制定监管规则，指导、协调全国股转系统和派出机构的监管工作。全国股转系统则负责挂牌公司的自律监管，包括信息披露的监督以及治理准则的制定。而派出机构则作为日常监管的执法主体，承担事中事后的监管职责。

值得一提的是，《意见》强调了自律监管与行政监管之间的关系，明确指出两者都是市场监管的重要方式，不得相互替代或越位。也强调了全国股转系统的自律监管作用，对于能够通过自律、市场、公司自治解决的事项，行政力量原则上不介入。

《意见》还明确了对中介机构的监管要求，证监会对参与全国股转系统相关业务的中介机构实施监管，通过一系列制度安排来落实中介机构法律责任。

这次《意见》的发布进一步明确了非上市公众公司的监管方向，旨在建立一个以自律监管、中介督导、社会监督为一体的市场约束机制，强化市场主体的合规意识和法律责任，为资本市场的健康、稳定发展提供坚实保障。