2020年12月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

深圳威豹恒瑞金融技术服务股份有限公司（以下简称“威恒股份”）近期在金融领域动作频频。该公司与敦豪物流（珠海）有限公司合资成立的子公司敦豪威恒（珠海）供应链管理有限公司于2018年1月完成工商登记。威恒股份投资金额巨大，构成重大资产重组。紧接着，威恒股份又有收购动作，计划收购深圳盛业敦豪金链商业保理股份有限公司的部分股权，再次进行重大资产重组。

威恒股份在两次重大资产重组过程中，均未及时履行内部审议程序及信息披露义务。对此，公司董事长茅志强和董事会秘书何冬梅未能勤勉地履行职责。这样的行为不仅违反了相关法规，也损害了小股民的利益。全国股转公司对此采取了严肃的处理措施，对威恒股份及相关责任人给予通报批评。

除了公司治理方面的违规，信息披露违规也是当前市场的一大问题。挂牌公司在应披露的重大信息上频频失守，如重大诉讼、仲裁信息、股份质押、冻结信息、失信被执行人信息等。有的挂牌公司在收购过程中未及时披露相关报告书和法律意见书，有的在股票发行过程中隐瞒特殊投资条款。这些行为严重损害了投资者的利益，影响了市场的公平性。

全国股转公司一直秉承“建制度、不干预、零容忍”的原则，认真履行一线监管职责。对于违规行为，坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。

针对公司治理违规和权益变动违规等问题，全国股转公司也不遗余力地进行监管。例如，控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金，对外提供担保、关联交易、重大资产重组等事项未及时履行审议程序及信息披露义务的行为，都将受到严肃处理。对于权益变动违规，如投资者持有股份达到一定比例后的交易未暂停等问题，也将采取相应的监管措施。

全国股转公司始终致力于提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益。