大数据抓私募“硕鼠” 证监会严密稽查防风险扩散

近年来，私募行业呈现迅猛发展的态势，私募基金数量爆发式增长。随着行业的蓬勃发展，违法违规的现象也频繁出现。为了规范私募基金行业的发展，基金业协会建立了私募自律管理规则体系，同时证监会也加大了对私募违法违规行为的打击力度。

其中，信息披露违规成为了证监会稽查的重点。某投资经理因实际控制两家私募机构，在买入单只股票后未履行信息披露义务而被查。交易所通过大数据系统筛查发现这一问题后，青海证监局进行了深入调查，最终对涉案的北京神州牧、广东泽泉分别处以50万元的罚款。

除了信息披露违规，私募机构在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作等方面也存在不少违法违规行为。例如，中逢昊在调查期间被发现存在四类主要违法违规行为：未按规定登记备案、合格投资者制度落实不到位、资金募集过程中存在公开募集和夸大宣传嫌疑、未按规定向投资者进行基金运作的信息披露。这些行为导致监管机构和投资者无法真正了解公司项目运行的信息，风险积聚。

其中，中逢昊的一起案件尤为引人注目。在调查期间，该公司时任总裁胡东旭突然失联，之后在兑付风险显现后，涉嫌非法集资的犯罪线索凸显。公安机关接到举报后，决定对中逢昊立案侦查。经过调查，中逢昊实际控制人曹津逢被依法逮捕。目前，该案已移交检察院审查起诉。

为了应对这些风险，证监会不断加大对私募基金行业的稽查力度，通过专题会议讨论案情、配备专业人员、调查组赴各地调查取证等措施，全方位防范风险的扩散。这些措施不仅对其他企图以私募基金为工具进行违法犯罪的人形成了有力震慑，也为私募基金行业的规范化、制度化发展提供了有力保障。

私募基金行业的健康发展需要行业自律和监管机构的共同努力。只有通过建立私募自律管理规则体系、加大打击违法违规行为力度等措施，才能促进行业朝着规范化、制度化方向发展。