中证鼎锋董事长宋辉遭约谈 存私募未备案等2宗违规

深圳证监局关于宋辉先生及深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司的监管约谈通知

尊敬的宋辉先生（身份证号码：370725190015）：

您好！

根据我局的日常监管工作安排，近期对深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司（简称“中证鼎锋”）进行了一次深入的核查。在核查过程中，我们发现公司存在部分私募基金在完成募集后未按照要求在基金业协会办理备案手续，并且有涉嫌通过其他私募基金管理人作为通道发行产品的违规行为或相关违规线索。

作为中证鼎锋在相关监管系统中登记报备的主要联系人、实际控制人、法定代表人、总经理兼董事长，您负有配合监管的法定义务。关于公司的这些违规线索，需要您进行进一步的核实和提供相关资料以供调查取证。

尽管我局此前已通过电话、短信等方式多次要求您到我局接受监管约谈，遗憾的是，您一直未履行配合监管的义务，也未给出任何合理的解释或理由。

为了依法履行私募基金监管职责，并进一步查明中证鼎锋的违规行为，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款的规定，我们特此通过公开通知的形式，要求您在2020年11月20日之前与我们指定的电话联系，确定具体的监管约谈时间，以及您需要提供的资料清单。请您务必按时到我局接受监管谈话，如果继续拒绝履行配合义务，我局将不得不采取进一步的惩戒措施。

附加信息：

深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司，自2015年7月3日成立以来，注册资本为3000万元人民币。公司的经营范围主要包括管理咨询、受托资产管理、投资管理等。公司的主要股东为中航动力投资发展（深圳）有限公司和深圳市联投实业有限公司。

深圳证监局呼吁所有相关单位和个人严格遵守私募基金的相关法律法规，共同维护金融市场的稳定和健康发展。

特此通知！

深圳证监局

日期：2020年11月16日

注：本通知内容仅供参考，具体事宜请以深圳证监局的官方公告为准。