深圳基金同业公会举办深圳公募基金投顾业务及券商资管合规培训

深圳投资基金同业公会开展合规培训活动

随着金融市场的蓬勃发展，深圳市投资基金同业公会于12月9日传来消息，于上旬在深圳证监局的指导下，成功举办了深圳辖区公募基金投顾业务及合规培训活动。这次培训不仅为深圳证券投资基金经营机构提供了一个深入了解创新业务的平台，更是对整个行业合规意识的一次重要提升。

此次培训活动旨在鼓励深圳地区的基金公司、证券公司积极参与创新业务试点，确保各机构在合规运营的前提下，充分维护投资者的合法权益。参会人员来自深圳各辖区内的基金公司、证券公司，他们对公募基金投顾业务表现出了浓厚的兴趣。

在培训中，南方基金网络金融部的负责人孔令雯女士，以其多年的从业经验为基础，对公募基金投顾业务进行了深入。她的讲解涵盖了基金投顾概述、制度建设要求、重点业务详解以及南方基金的“司南投顾”服务实践等多个方面，为参会者提供了宝贵的经验和启示。

深圳证监局机构三处的任俊琛副调研员则从监管角度为参会者详细解读了公募基金投顾业务的合规要点。他的讲解涵盖了投顾业务试点的总体情况、申请到展业的程序、补充要求以及验收过程中的常见问题等。而曾雯雯副处长则围绕大集合资管业务的概况、规范整改进度以及券商资管合规人员普遍关心的问题进行了深入讲解。

值得一提的是，深圳证监局机构三处的丁洁处长从行业防范风险的角度进行了深入的分享。她通过解读近期证券基金经营机构资管业务日常监管过程中的突破底线性问题的案例，强调了客户利益至上的原则，强化了全员合规思想。她还就优化公司组织体系、提高合规负责人水平以及加强合规履职保障等方面提出了具体的监管要求。她还就相关合规风险提出了具体的风险规制措施，为参会者提供了宝贵的指导和建议。

这次培训活动不仅增强了深圳地区基金公司的合规意识，也为他们提供了宝贵的经验和启示，有助于他们在未来的发展中更好地保护投资者的利益，促进整个行业的健康发展。