巴克莱(BCS)同意支付3.61亿美元罚金 以结束有关证券超量发行问题

市场传来消息，英国巴克莱银行（BCS）因未在相关监管机构进行必要登记而违规发行大量证券，被美国证券交易委员会（SEC）点名指控。经过协商，巴克莱银行同意支付3.61亿美元的罚金，与SEC达成和解。

据SEC在周四公开的文件显示，巴克莱及其子公司出售了“空前规模的证券”，然而其在追踪实时交易方面的内部管理却存在疏忽。SEC明确表示，巴克莱银行需按要求继续对其发行产品进行登记注册。此前，该银行在2017年已失去SEC核准的特殊频繁发行人资格。

此前，巴克莱银行在今年3月自我揭露，该行发行的结构性债券和交易所交易债券超出了其在SEC登记的208亿美元规模，多出了高达152亿美元。而到了今年7月，巴克莱再次表示，该行还超额发行了未登记的证券，金额高达24亿美元。这一连串的违规行为引起了市场的广泛关注，也让巴克莱银行面临着巨大的压力。

这一***对于市场参与者来说是一次重要的警示，提醒所有金融机构必须严格遵守监管规定，确保市场公平公正。而对于巴克莱银行来说，除了支付巨额罚金，更需要反思和改进其内部管理流程，确保类似***不再发生。这一***也将引发全球金融市场的广泛关注，对于其他金融机构而言，也是一个深刻的教训。