山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网

【重要通知】

山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”）的公开发行工作已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已获得中国证券监督管理委员会的注册许可（证监许可〔XXXX〕XXXX号）。本次发行，我们简称为“本次发行”。

中国国际金融股份有限公司，作为本次发行的保荐机构（主承销商），简称“中金公司”。本次发行将采用战略配售、网下发行和网上发行相结合的方式进行。发行人与中金公司经过协商，确定了本次发行的股份总数为45,056,000股。其中战略配售的数量为6,404,935股，约占发行总数的14.22%。

在网下初始发行和网上初始发行的划分中，网下初始发行数量为27,162,065股，网上初始发行数量为11,489,000股。本次发行的股价确定为人民币21.06元/股。

发行人于2019年9月18日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“山石网科”股票11,489,000股。这是本次发行的一个重要环节，请广大投资者密切关注。

关于本次发行的流程、申购和缴款环节，有一些重大变化需要广大投资者特别注意。特别是缴款环节，网下投资者和网上投资者都应在2019年9月20日（T+2日）16:00前，按照最终确定的发行价格和获配数量足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。对于网下投资者，如果同日获得多只新股的配售，必须按照每只新股分别进行缴款。如果投资者未能按时足额缴款，将视为违约并承担相应责任。

本次网下发行部分有10%的最终获配账户需要承诺限售期限，期限为自发行人公开发行并上市之日起6个月。这一限售期将通过摇号抽签方式确定。如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后的本次公开发行数量的70%，发行人和中金公司将中止本次新股发行。

在整个发行过程中，如果网下投资者出现未参与申购、未足额申购或未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的情况，或者网上投资者出现连续12个月内累计3次中签但未足额缴款的情况，都将承担相应的违约责任，并可能受到一定的处罚。

关于网上申购情况和网上发行初步中签率，根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为3,380,726户，有效申购股数为33,260,187,000股，网上发行初步中签率为0.03454280%。根据回拨机制，本次发行的结构将进行相应调整，最终的战略配售数量、网下发行数量以及网上发行最终中签率都将随之确定。

以上内容是对本次发行的重要提示，请广大投资者仔细阅读，充分理解并特别注意其中的细节和变化。希望大家积极参与申购，并在规定的时间内完成缴款，共同见证山石网科通信技术股份有限公司在科创板的重要时刻。由于网上初步有效申购倍数高达令人瞩目的2,894.96倍，远超过预设的基准线，发行方与保荐机构（主承销商）果断决定启动回拨机制。他们决定将网下的部分股票共计3,865,500股进行回拨，这些股票将重新分配给网上申购者。这一机制启动后，网下的最终发行数量确定为23,296,565股，占本次发行总量的一半以上，即51.71%。相对应的，网上最终发行数量为15,354,500股，占发行总量的34.08%。这一策略调整确保了发行的公平性和合理性。

此次回拨机制启动后，网上发行的最终中签率达到了令人欣喜的0.04616480%，这无疑是对广大投资者的积极回应。对于成功中签的投资者来说，这无疑是一次难得的机会。

接下来，激动人心的时刻即将到来。发行人与保荐机构（主承销商）已经确定在风景如画的上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店三楼春申轩举行此次发行的网上申购摇号抽签仪式。时间定在2019年9月19日（T+1日）上午。所有关注此次发行的朋友们，你们不要错过这一精彩瞬间。

在摇号抽签仪式结束后，发行人与保荐机构将在2019年9月20日（T+2日）通过《互联网》、《证券时报》等媒体公布网上摇号中签结果。对于参与此次申购的投资者来说，这是一个充满期待和紧张的时刻。无论是成功中签的喜悦还是未能如愿的遗憾，这都是一次难忘的经历。

再次向大家介绍本次发行的两大主角：发行人山石网科通信技术股份有限公司以及保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司。感谢大家的关注和支持，让我们共同期待这次发行的圆满成功。