江西证监局：津投期货江西分公司存在居间管理不到位等违规情形

期货日报网报道，江西证监局对津投期货江西分公司发出警示函。据决定书透露，该公司存在两大问题备受关注。

津投期货江西分公司在客户管理上出现了疏忽。据悉，该公司竟然为非分公司客户办理了特殊保证金申请，这种操作显然不符合规范。客户管理是期货公司的基础，而非分公司客户申请特殊保证金更是重中之重，必须严格把关，不容有失。

津投期货江西分公司在居间管理方面也存在严重漏洞。该公司与相关居间人签订的《期货居间合同》缺失重要要件，甚至出现了居间人未签订居间合同就开始展业的情形。这种管理不到位，不仅可能导致公司利益受损，还可能对投资者造成损失。

江西证监局对此表示了严肃关注，并指出津投期货江西分公司的上述行为已经违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。根据《期货交易管理条例》和《期货公司监督管理办法》的有关规定，江西证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

为此，津投期货江西分公司需要深刻反思，加强内部管理，特别是在客户和居间管理上要加大力度，严格按照规定操作。该公司也需要在2021年9月30日前向江西证监局提交书面报告，说明整改措施和进展情况。

津投期货江西分公司需认真对待此次警示函，切实改进管理漏洞，以保障投资者的权益，维护市场秩序。希望其他期货公司也能引以为戒，加强内部管理，共同促进行业健康发展。