中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

为了推动证券行业的合规、诚信、专业与稳健发展，加强证券经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理，根据一系列相关法律法规及部门规章，如《证券法》和《证券公司监督管理条例》等，尤其是《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，协会制定了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。此《实施细则》在广泛征求行业意见的基础上，更具针对性地细化了廉洁从业的要求，并自发布之日起正式实施。自证监会《廉洁从业规定》的实施以来，虽然大多数证券公司已经积极落实廉洁从业的各项要求，但仍存在一些问题，比如重视程度不够、内控制度不严密等。为了解决这些问题，协会在原有的基础上进一步强化管理，并制定了《实施细则》。该《实施细则》共五章、三十二条，主要内容十分丰富。明确证券经营机构在廉洁从业风险防控中的主体责任，以及各层级管理人员的具体管理责任。督促机构完善内控机制，加强内部管理，并加大追责力度。要求加强廉洁文化建设，完善相关制度体系，突出事前防范，引导全体人员树立正确的廉洁观念。《实施细则》还详细梳理了各主要业务条线的廉洁从业风险点，明确了投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等业务条线的禁止性规定。最值得一提的是，《实施细则》明确了处罚机制，能够区分依法合理的营销活动与谋取或输送不正当利益的行为，以及机构和个人的责任。还明确了各种处罚措施，包括从轻和加重处罚的情形，这使得《实施细则》更具操作性和威慑力。作为公司廉洁从业风险防控的第一责任人，证券经营机构应当把落实《廉洁从业规定》和《实施细则》的各项要求作为提升公司软实力和竞争力的具体行动。通过不断完善廉洁从业内控体系、提高从业人员的廉洁意识、加大对违规行为的自查自纠和追责问责力度，营造风清气正的行业氛围，共同建设资本市场的良性生态。这一《实施细则》的发布和实施是贯彻落实《廉洁从业规定》的重要举措，也是促进行业廉洁文化建设的重要内容。我们相信，在广大证券经营机构的共同努力下，行业将逐渐形成合规、诚信、专业、稳健的文化氛围，为资本市场的健康发展提供有力支持。