深圳证监局关于对深圳市前海安心联合财富管理有限公司采取公开谴

深圳市前海安心联合财富管理有限公司的监管决定

近日，深圳证监局对深圳市前海安心联合财富管理有限公司（以下简称“你公司”）在私募基金产品募集与管理过程中的一系列行为进行了深入调查。经过详尽审查，发现你公司在私募基金运营方面存在多项违规行为。

你公司在部分私募基金募集完成后，未能按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定，及时在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。这种行为不仅违反了行业规范，也使得投资者处于信息不透明的状态，严重影响了市场的公平与公正。

你公司在向投资者宣传或承诺时，存在承诺本金不受损失及承诺最低收益的行为。这不仅违反了《私募管理办法》第十五条的规定，而且可能使投资者对投资风险缺乏足够的认识，进而做出不理智的投资决策。

调查还发现你公司在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估方面存在疏漏，未能按照《私募管理办法》第十六条第一款的规定严格操作。这一疏忽可能导致不具备相应风险承受能力的投资者进入市场，造成市场的不稳定。

鉴于你公司上述行为的严重性，深圳证监局决定通过我局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对你公司进行公开谴责。你公司应立即开展整改工作，全面核查基金财产情况，向投资者主动沟通解释，并积极处置相关产品风险。

我们强调，如你公司拒不配合监管，未按照要求进行整改或处理相关风险，我局将采取进一步的惩戒措施。我们尊重并重视你公司的合法权益，如对此行政监管措施不服，你公司可在法定时间内向中国证监会提出行政复议申请，或在规定期限内选择有管辖权的人民法院提起诉讼。但请注意，复议与诉讼期间，上述行政监管措施将继续执行。

我们期望你公司能深刻吸取教训，严格遵守法律法规，切实履行基金管理人的职责，为投资者提供更加安全、透明的投资环境。深圳证监局将持续关注并严格监管，以保障投资者权益和市场秩序。

深圳证监局

2020年9月18日