为进一步压实中介机构“看门人”责任 证监会就修改相关文件公开

记者孟凡霞和李海媛联手报道，资本市场的规范运营始终是中国证监会的重要工作方向。为了进一步强化对违法行为的零容忍态度，提升监管效能，压实资本市场中介机构的责任，防范潜在的市场风险，并更好地保障行政许可申请人的权益，中国证监会近日宣布将对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》进行修订，并公开征求社会各界的意见。

这次修订，可谓是资本市场改革的一次重要步伐。具体来说，修订内容涵盖了以下几个方面：

为了加强对证券中介机构从业人员的监管，证监会将严格审查其行为。如果证券中介机构的从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，那么证监会将中止对该机构提交的行政许可申请的审查。并且，不允许该中介机构复核被立案调查从业人员所签署的项目。

为提高证券中介机构复核工作的质量，避免复核工作流于形式，证监会明确了复核人员的法律责任。要求证券公司、证券服务机构及其从业人员在进行复核工作时，必须勤勉尽责，严格履行其法定职责。如果复核意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，证监会将依法进行处理。

为了减轻对非涉案行政许可申请人所受影响，对于在受理阶段为申请人制作或出具申请材料的证券公司或证券服务机构，如果因涉嫌违法违规被证监会或其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查且尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务，一般情况下允许其进行复核。如果其内部控制机制存在严重问题，或者涉案行为对市场有重大影响，将不允许其进行复核。

中国证监会表示，欢迎社会各界对这次修订的《许可程序规定》提出宝贵的意见和建议。证监会将根据社会各界的反馈，对文件进行修改和完善，以更好地适应市场需求，确保资本市场的健康、稳定发展。证监会始终坚持以人民为中心的发展思想，积极回应社会关切，不断完善监管制度，努力营造一个公平、透明、健康的资本市场环境。