基金业协会对14家机构出具备案关注函 包含4家基金公司

【中国证券投资基金业协会通报：14家机构需注意备案问题，其中4家基金公司】近日，中国证券投资基金业协会发布公告，引起了广大投资者和业界的关注。公告指出，为了积极贯彻落实新规要求，加强对私募资产管理计划的备案监测管理，协会对近期审查出的14家存在问题的机构发出了备案关注函。

这14家机构包括4家基金公司、5家基金子公司以及5家期货公司。它们在资产管理计划的设立和运作中，涉及杠杆倍数、收益分配顺序等结构化设计，以及提供投资建议的第三方机构非在基金业协会登记备案的私募证券投资基金管理人和会员等方面，存在与《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）不相符的情形。

协会通过审查备案材料、电话问询等非现场检查方式，对这14家公司的资产管理计划进行了初步了解。基金业协会强调，这些公司需要认真对照《暂行规定》进行自查整改，并在规定时间内向协会报送自查整改材料。协会将根据这些公司的整改情况，采取相应的自律措施。

值得一提的是，基金业协会已将这些情况向监管部门报告，以便共同加强对这些机构的监管。协会表示，将严格贯彻落实《暂行规定》相关要求，对违反规定的机构绝不姑息，及时采取自律管理措施。情节严重的，将依法移送监管机构，以维护市场的公平和秩序。

对于投资者来说，这一公告也提醒他们，选择投资产品时，需要更加关注产品的合规性和风险管理。投资者应该选择那些合规运作、风险可控的资产管理计划，以保障自己的投资安全。

在此，基金业协会也呼吁所有的证券期货经营机构，在开展私募资产管理业务时，必须严格遵守《暂行规定》的要求，依法合规设立、运作资产管理计划。只有这样，才能赢得投资者的信任，为市场的稳定和发展做出贡献。