证券从业人员廉洁自律规定（证券公司廉洁从业规定）

关于廉洁自律情况的内容，以下是我的回答：

一、关于廉洁自律十不准内容的概述

廉洁自律是每一位从业者的基本准则。十项行为规范为我们提供了明确的指导，涵盖了从遵守法律法规、维护企业信誉到拒绝商业贿赂等多个方面。这些准则不仅关乎个人品行，更是对职业道德的深刻体现。

二、重点岗位人员廉洁自律情况的具体内容

对于重点岗位人员来说，廉洁自律更是重中之重。他们应当增强自律意识，规范从业行为，并自愿接受监督。他们需要严格遵守党的纪律、国家法律法规和公司各项规章制度，忠诚履行岗位职责，不利用职权谋取不正当利益。他们还要坚守职业道德，保守公司秘密，拒绝任何形式的商业贿赂。

三、个人履行党风廉政建设和执行廉洁自律规定的自我认定

本人始终坚持以党的纪律和各项规章制度为行动指南，不断提高自身的思想修养，增强自律意识。在日常工作中，我严格要求自己，不违反廉政规定和制度。对于家人，我也能严格要求，从未利用职务之便谋取私利。在公务活动中，我始终遵循审批制度，不自作主张。对于党风廉政建设责任制，我积极落实，与同事们经常进行思想交流，共同促进廉洁自律。

四、如何加强党纪条规学习并遵守相关规定

加强党纪条规学习是每一位党员和从业者的必修课。我积极学习邓小平理论、“三个代表”重要思想以及有关廉政建设方面的规定政策，不断增强自身的政治素养和廉政意识。我还认真学习关于领导干部廉洁自律的相关规定，时刻警醒自己，坚守底线。在实际工作中，我严格遵守各项规定，带头遵守八项规定等各项廉洁自律规定。

五、证券从业人员应遵守的行为准则和应具备的素质

作为证券从业人员，应遵守的行为准则包括遵守法律法规、恪守职业道德、保护客户利益等。他们还应具备扎实的专业知识、良好的分析能力、敏锐的市场洞察力和较强的风险控制能力。他们应当保持独立、客观、公正的态度，为客户提供优质的服务。

六、证券从业人员应具备的职业道德

证券从业人员的职业道德是他们从业的基础。他们应当诚实守信、勤勉尽责、遵守诺言、保守秘密。他们还要有良好的职业操守，不利用职务之便谋取私利，不参与任何违法违规的活动。他们还应具备高度的责任感和使命感，为投资者提供准确、全面的信息服务。

经常深入一线，实地考察，针对性解决问题并推动落实。回顾过去一年执行党风廉政责任制的经历，我始终遵循纪委的指引，坚守各项规定。我从未收受过任何形式的礼物，不论是现金、有价证券还是支付凭证，一概婉拒。我也未曾向任何单位或企业报销过私人费用。我严格遵守了“十个严禁”和“三个不准”的规定，没有拖欠公款，也没有违规贷款行为。我始终保持朴素的生活态度，抵制奢侈浪费的诱惑，远离高档所。

关于如何加强党纪条规的学习并带头遵守八项规定等各项廉洁自律规定，我深知这是一项重要的任务。作为党员，我始终要以身作则，严格遵守党的纪律和规定。我积极参与各种学习和培训活动，提高自己的理论水平和实践能力。我也注重将学到的知识运用到实际工作中，不断提高自己的业务能力和服务水平。

对于证券从业人员来说，遵守行为准则是至关重要的。我们的行为不仅关系到自己的职业发展，更关系到市场的稳定和客户的利益。在执业过程中，我们应遵守国家法律法规和行业的规章制度，诚实守信，勤勉尽责。我们要不断提高自己的专业水平和执业能力，为客户提供优质的服务。我们还要保守国家秘密、客户秘密和商业机密，对进行严格保密。如果所在机构发出违法违规的指令，我们要及时报告并妥善处理。我们要以身作则，带头遵守八项规定等各项廉洁自律规定，为行业的健康发展贡献力量。

无论是党风廉政建设还是证券从业行为规范，我们都要以高度的责任感和使命感去对待每一项工作。我们要时刻保持清醒的头脑，不断提高自己的综合素质和职业道德水平，为行业的发展做出更大的贡献。第三章：禁止行为

在证券业这一充满机遇与挑战的领域，为了维护市场的公平、公正与稳定，确保投资者的合法权益，《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员设定了一系列的禁止行为。这些规定不仅涵盖了所有证券业从业人员应共同遵守的执业规范，还针对不同机构的特点，详细列举了证券公司的从业人员、基金管理公司的工作人员、证券投资咨询人员等特定角色的禁止性行为。

一、通用禁止行为：

(一) 严禁从业人员参与或协同他人进行欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。这是维护市场公平的关键，任何形式的欺诈行为都不被允许。

(二) 禁止编造、传播虚假信息或误导投资者的信息。信息的真实性和准确性是投资者决策的基础，任何不实信息都可能引发市场的混乱。

(三) 不得损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益。从业人员在追求个人利益时，必须确保不侵犯到社会的公共利益和他人的合法权益。

(四) 禁止从事与履行职责有利益冲突的业务。从业人员在履行职责时，必须保持公正，不得从事与其职责利益冲突的业务。

(五) 不得贬损同行或通过其他不正当竞争手段争揽业务。维护行业的良好风气，禁止任何形式的不正当竞争。

(六) 严禁接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。这是维护市场廉洁的底线。

(七) 严禁买卖法律明文禁止买卖的证券。

(八) 不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。投资有风险，从业人员不得为客户规避风险。

(九) 严禁隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。

(十) 不得泄露。保护客户的隐私是每一位从业人员的职责。

二、特定机构人员禁止行为：

对于证券公司的从业人员、基金管理公司的工作人员等特定角色，除了上述通用禁止行为外，还有特定的禁止性行为，如代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券、违规向客户提供资金或有价证券等。

三、监督与惩戒：

为了确保这些禁止行为得到遵守，章节中还包括了监督与惩戒措施。机构需要制定相应的人员管理、培训和执业监督制度。协会也会进行定期或不定期的检查，并对违规人员进行纪律惩戒。如果涉及到违法违规，将会移交中国证监会处理。

四、附则：

该准则自颁布之日起实施，并由协会负责解释。

《证券业从业人员执业行为准则》中的禁止行为规定，是为了维护证券市场的公平、公正与稳定，保护投资者的合法权益，从业人员必须严格遵守，否则将会面临相应的纪律惩戒或法律制裁。内幕交易与证券市场行为规范

根据《证券法》第七十三条，内幕交易是指在证券交易过程中，知情人士及非法获取内幕信息者利用内幕信息进行交易。而第七十五条进一步明确了何为内幕信息，包括公司经营、财务的重大未公开信息，以及对该公司证券市场价格产生重大影响的任何信息。以下列举的信息均属内幕信息范畴：

（1）可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件；（2）公司的股利分配或增资计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司的主要资产抵押、出售或报废；（6）公司的高层管理人员可能承担重大赔偿责任的行动；（7）上市公司收购的相关方案等。

操纵证券交易价格，是指利用资金、持股、信息等优势，人为影响证券行情，诱导他人参与买卖的行为。根据《证券法》的规定，操纵市场的手段包括但不限于：集中资金或持股优势进行交易，与他人串通进行约定的证券交易，或以自己为交易对象进行自买自卖等。这些行为破坏了市场的公平竞争环境，扭曲了正常的供求关系，对证券市场秩序造成了极大的破坏。情节严重者，将受到《刑法》的制裁，最高可被判处10年有期徒刑并罚款。

除此之外，还有几项重要规定需遵守：

（二）严禁编造、传播虚假或误导投资者的信息。任何虚构、捏造的信息，或通过媒介传播给公众的信息都是不被允许的。

（三）禁止损害社会公共利益及所在机构或他人的合法权益。每个公民都有维护公共利益的职责，证券从业人员也不例外。他们应当严格遵守所在机构的规章制度，维护机构的合法权益，并在不损害他人合法权益的前提下进行业务活动。

（四）禁止从事与其职责有利益冲突的业务。为了确保客户的利益得到公平对待，证券从业人员不得从事与其职责有冲突的业务。对于如何处理利益冲突存在疑问时，应遵循内部规定寻求支持。

（五）禁止通过贬损同行或其他不正当竞争手段争揽业务。正常的行业竞争有助于市场的发展，但不正当竞争会损害他人利益，扰乱市场秩序。从业人员应杜绝使用不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益。

（六）禁止接受或提供贿赂。无论是接受利益相关方的贿赂还是对其进行贿赂，都是严格禁止的行为。

贿赂行为，在一般意义上分为受贿与行贿两类。受贿，指的是利用工作或职务之便，不正当地获取他人财物，为他人谋取不当利益的行为。而行贿，则是为了获取这些不正当的利益而给予他人财物的行为。在证券业，无论是受贿还是行贿，都会带来极大的负面影响。这种行为不仅会败坏社会风气，扭曲市场竞争，更会直接损害投资者的利益，阻碍证券市场的健康发展。证券业从业人员必须坚决抵制任何形式的贿赂行为。

除了贿赂行为，证券从业人员还必须严格遵守一系列规定，其中之一就是禁止买卖法律明文禁止的证券。由于职业的特殊性，他们在买卖证券时可能会遇到利益冲突或是提前接触到可能影响证券价格的信息。为了保护投资者的权益，为市场参与者提供公平的竞争环境，法律对某些证券从业人员的证券交易行为进行了限制。比如《证券法》明确规定，某些特定人员在任职期间不得买卖股票。这些规定旨在防止从业人员利用职权或信息优势进行不正当交易。

证券从业人员还必须遵守一条重要原则：不得向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。因为证券市场变幻莫测，任何投资都存在风险。如果机构向客户作出这样的承诺，一旦亏损，只能由机构承担，这无疑加大了机构的风险。为了保障客户的权益，防范机构风险演化为社会风险，这样的承诺是被严格禁止的。

交易记录是反映证券交易活动的重要资料和证据。为了真实了解交易情况、减少纠纷并处理纠纷时提供可靠证据，证券从业人员有义务妥善保存交易记录，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。这是诚信和责任的体现。

保护也是证券业从业人员及相关机构的重要义务。、隐私等都属于的一部分，任何泄露都可能损害客户的权益。监管机构也十分重视这一方面的保护，将其作为评价机构稳健经营的重要指标。

那么，作为优秀的证券从业人员，应具备哪些素质呢？他们不仅要有扎实的专业知识，还要有高尚的职业道德。例如，《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中明确提出了执业行为规范的要求，其中就包括了遵守职业道德标准的内容。这些标准包括守法合规、诚实信用、勤勉尽责、公平竞争等。

证券从业人员在执业过程中，不仅要遵守各种行为规范，还要有高尚的职业道德。这样才能在激烈的市场竞争中赢得客户的信任，为证券市场的健康发展做出贡献。