一股高管三个月内被证监会两次“立案发文”

关于广东奥美格传导科技股份有限公司的相关情况

近日，广东奥美格传导科技股份有限公司（以下简称“奥美格”）再次受到市场关注。公司股东汪腊梅收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的《调查通知书》，因涉嫌违规交易“奥美格”股票而被立案调查。这已经是奥美格董事长柳忠今年内第二次因违规交易被证监会调查，且是连续“撞枪”。

今年4月，全国中小企业股份转让系统对奥美格董事长柳忠采取了限制证券账户交易的监管措施，原因是其多次违反《非上市公众公司收购管理办法》规定的暂停交易义务。随后，证监会也对柳忠涉嫌违规交易进行了立案调查。不久之后，柳忠的一致行动人汪腊梅也被立案调查，此次调查是针对柳忠违规交易行为的补充调查。

据了解，柳忠和汪腊梅的违规交易行为主要涉及在新三板交易中的违规行为。根据规定，投资者及一致行动人在拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份比例每增加或减少5%，应当依照规定在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，且在此期间不得再行买卖该公众公司的股票。

柳忠在持股比例下降时并未及时披露权益变动公告，并且在规定时间内进行了股票转让，这种行为被视为违规交易。公司对此的解释是，管理层和董事会秘书对股转系统业务规则不熟悉和自我监控滞后导致的。但根据Wind数据统计，柳忠与汪腊梅自2014年11月起就开始了较为频繁的交易，其中在股价波动期间存在集中减持行为。

对于这种情况，成都某新三板基金经理在接受《中国经营报》记者采访时表示，证监会对新三板交易的监管力度正在加强，新三板交易的违规风险也在提高。而成都某券商人士则告诉记者，实际控制人及一致行动人被连续立案调查“可能不只是违反暂停交易的义务”，可能存在更深层次的问题。

奥美格的情况并非个案，而是新三板市场乱象的一个缩影。随着监管力度的加强，对于市场参与者的行为规范也提出了更高的要求。对于奥美格来说，目前需要关注的是如何合规地进行股票交易，避免进一步的违规行为。也需要加强内部管理，提高董事会和管理层对业务规则的熟悉程度，以避免因不熟悉规则而导致的违规行为。股市风云变幻，奥美格股价走势引人瞩目

近期，奥美格公司的股价经历了一系列惊心动魄的波动。在2月份，公司股价曾一度下跌至1元/股，但在下旬突然攀升至6元/股，到了3月初更是飙升至8元/股。令人瞩目的是，在柳忠减持期间，股价走势尤为动荡。例如，在柳忠以8元/股成交后的次日，股价暴跌至4.3元/股，而后又迅速反弹至9元/股，随后又迅速下调至4.3元/股。这种股价的剧烈波动令人叹为观止。

无独有偶，在4月份，柳忠和汪腊梅两位股东再次增持股份。其中，柳忠在两天内增持了高达近3万股，而汪腊梅也增持了超过百万股。令人惊奇的是，在这两位股东增持股份后，公司股价发生了更加不可预测的变化。例如，在短短两天内，股价从4.3元/股飙升到近两倍的价格。此后股价继续攀升并在高位徘徊数日，但随后逐渐下跌至停牌前的价格。由于公司未公开相关交易信息，这些交易数据和股价变化都是由Wind采集的数据。这种股市风云变幻的背后引发了市场人士的广泛关注和猜测。对于大股东是否存在低卖高买的行为也引发了市场的疑虑和讨论。有市场人士认为新三板协议转让本身就存在交易双方协商价格的情况，因此出现股价剧烈波动也是正常的现象。但对于大股东是否存在不正当交易行为，市场仍持保留意见。同时也有市场人士担忧证监会立案调查违规交易情况会对公司的资本市场声誉造成负面影响甚至影响公司的融资活动和股权估值下滑的情况可能更为严重尤其是针对公司即将发布的股票发行定价和询价活动部分市场人士担忧定价活动是在证监会出具相关函件之前进行的可能会对公司未来的发行事宜产生不利影响对此公司表示具体情况请关注公司公告总之随着监管层对市场的重视和一系列立案调查函件的发布市场人士普遍认为新三板市场的规范将不断完善和成熟在监管层对暗箱操作内幕交易的查处决心下市场将迎来更加公平透明的投资环境中国经营报报道也对此进行了深入报道和分析让人期待未来市场的变化和发展对于股市投资者来说这是一个既充满挑战又充满机遇的时代（完）