证监会检查21家律所47个IPO项目 8家被采取警示函行政监管措施

常规深化监管：对律所从事证券法律业务的全方位检查正式启动

作者：左永刚（本报记者）

日期：XX年XX月XX日

证监会近日对律师事务所从事企业公开发行股票并上市的证券法律业务进行了专项检查通报。新闻发言人常德鹏详细介绍了此次检查结果。此次专项检查共抽查涉及了多家律师事务所的IPO项目，结果显示，大部分律所在规范化操作和执业质量方面有了显著的提升。但仍然存在部分律所在风险管理、内部复核、利益冲突防范等方面存在制度上的短板。这不禁引发我们进一步的思考：如何在强化资本市场监管的确保律师事务所在证券法律业务中的规范操作？

今年三月，证监会启动了针对律所从事IPO证券法律业务的专项检查，由北京等地区的证监局具体执行。常德鹏表示，通过这次检查，大部分律所在从事证券法律业务过程中更加重视规范化操作，特别是在经历了并购重组法律业务专项检查的律所，其执业规范性和质量有了明显提升。检查也暴露出一些问题。部分律所内部管理松散，缺乏质量管理意识和责任意识，未能实现一体化管理。特别是在风险控制和内部复核制度上，有些律所的管理制度不符合法规要求，或者虽有制度但形同虚设，不能有效执行。部分律师在核查验证过程中存在“轻过程、重结果”的现象，甚至在缺乏相关证据的情况下就出具法律意见书，严重影响了法律意见书的质量。还有部分律所在法律意见书中使用模糊措辞，出现文字和数据错误，对工作底稿的制作和保存也不重视。

对于这些问题，各检查单位依法进行了严肃处理。常德鹏明确表示，证监会将继续贯彻依法全面从严监管理念，对律所从事证券法律业务实行常态化、全覆盖的现场检查监管。对于违反法律规定的律所和律师，将依法从严惩处，并记入诚信档案，实施失信联合惩戒。他强调，所有从事证券法律业务的律所和律师都要增强依法合规、诚实守信意识，严格规范自己的执业行为，履行好作为资本市场“看门人”的职责。

此次检查的深化不仅是对律师事务所的严格监管，更是对资本市场秩序的有力维护。这不仅要求律师事务所和律师在业务操作中保持高度的职业谨慎，也要求他们在维护资本市场稳定、保护投资者合法权益方面发挥更加积极的作用。未来，我们期待在各方共同努力下，资本市场的法治化水平能够不断提升。

这次专项检查不仅是律所在证券法律业务上的一次大考，更是资本市场监管力度的一次展示。对于律所和律师而言，如何在日益严格的监管环境下保持专业水准，将是他们面临的重要挑战。