前海联合创投实控人被约谈 承诺最低收益等3宗违规

近日，深圳证监局针对深圳前海联合创业投资有限公司进行了一次监管核查。这一行动是基于日常监管工作安排的必要之举。经过深入调查，深圳证监局发现该公司存在一系列私募基金相关的问题，其中包括部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺本金不受损失及最低收益，以及未能及时向相关机构更新和报告必要信息等违规行为。这些违规行为的背后，涉及到的关键人物是公司的主要联系人、信息填报负责人、实际控制人、法定代表人、总经理、执行董事及合规风控负责人徐志强。

深圳证监局在公开通知中强调，徐志强先生应按照法定的监管义务配合工作，对于相关的违规线索，也需要对其进行进一步的核实和调查取证。深圳证监局此前已通过多种方式，如电话和短信，要求徐志强先生到局接受监管约谈，遗憾的是，他并未履行配合监管的职责，也未给出明确的理由或说明。

在此背景下，深圳证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条的规定，决定通过公开通知的形式向徐志强先生传达监管要求。深圳证监局明确表示，为依法履行私募基金监管职责，进一步调查联合创业的违规行为，并保护投资者的合法权益，徐志强先生需要在2020年10月30日前与深圳证监局联系，确定监管约谈的具体时间并提供相关资料。如果徐志强先生仍然拒绝履行配合义务，深圳证监局将不得不采取进一步的惩戒措施。

深圳前海联合创业投资有限公司成立于2014年，注册资本为0万人民币，主要从事投资管理、投资咨询等经营活动。公司的控股股东为联合创业资本管理集团（深圳）有限公司，持有100%的股份。

私募基金行业是金融市场的重要组成部分，对于促进资金融通和经济发展具有重要作用。行业的健康发展离不开有效的监管。深圳证监局此次的行动体现了对私募基金行业的严格监管，对于保护投资者权益、维护市场秩序具有重要意义。希望相关机构和人员能够重视这次监管约谈，积极配合，共同促进私募基金行业的健康发展。