调查“不认真”？中山证券及相关负责人收山东证监局警示函

在最近的金融动态中，一则关于山东证监局对中山证券及其相关责任人徐丽君发出警示函的消息引发了市场关注。此事发生在11月30日，涉及的是山东金茂纺织化工集团有限公司（简称金茂集团）的债券承销工作。

警示函中明确指出，中山证券作为金茂集团“16金茂01”公司债券的承销机构，在履行其职责时未能审慎调查金茂集团的关联方及关联关系、对外担保等重要事项。这些行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2015年）的相关规定，同时也违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关条款。

对此，作为该债券项目主要负责人的徐丽君，被指对此次问题负有直接责任。根据相关规定，山东证监局决定对中山证券及徐丽君采取出具警示函的监督管理措施。

中山证券是一家成立于1992年的全牌照综合类证券公司，注册资本高达17亿元。除了直接的业务领域，该公司还涉足多个子公司，包括全资私募子公司深圳锦弘和富、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司以及控股子公司上海大陆期货有限公司。

这一***的发生无疑给中山证券带来了一定的声誉影响。而对于投资者来说，这一***也再次提醒他们，在投资过程中需要保持谨慎态度，做好风险防控。投资市场中的每一个决策都需要深思熟虑，毕竟投资有风险，入市需谨慎。

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