新三板2020年监管报告：全国股转公司处理1711件违规 强摘78家违

新三板2020年监管报告介绍：全国股转公司严厉处理违规企业，守护改革精选层

全国股转公司近日发布的《新三板2020年市场自律监管报告》引起了广泛关注。这份报告充分展现了“建制度、不干预、零容忍”的监管原则，为我们揭示了新三板市场的自律监管情况。

在2020年，全国股转公司致力于加强各项基础制度建设，年内制定或修改了64件业务规则，使新三板现行有效的业务规则达到了135件。这一成就标志着监管制度的日益完善，为市场的规范发展提供了坚实的制度保障。

在监管执行方面，全国股转公司采取了强有力的措施。全年共采取自律监管措施1451件，纪律处分260件，累计处理1711件违规行为，对78家严重违规的公司进行了强制摘牌，显示了其坚决维护市场秩序的立场。

特别是在精选层方面，全国股转公司紧盯信息披露涉嫌“蹭精选层热点”的企业，关注内部人的减持行为。为了护航改革，公司加强了精选层概念股的监控核查，持续强化交易监管，筑牢防线。

全国股转公司还致力于夯实监管制度基础，配套新《证券法》的落地实施，围绕深化新三板改革与市场发展，年内制定或修改了包括公开发行、定向发行、市场分层、股票交易、公司监管等内容的64件业务规则。

在科技赋能方面，全国股转公司通过持续完善信息披露智能监管系统（“利器”系统），不断提升挂牌公司风险监测能力。公司还开发了新一代监察系统，通过新增的精选层交易实时监控模型和定期核查模型，实现全业务类别各类交易异常***的实时预警。

在监管联动方面，全国股转公司也展现出了强大的合作力度。2020年，他们联合27家证监局对48家挂牌公司实施了现场检查，并与中介机构建立了自律监管协作机制，定期向证监会有关部门报送负面行为记录和违法违规线索。

这份报告还强调了压实中介责任的重要性，强调了中介机构在维护市场秩序和保障投资者权益方面的关键作用。全国股转公司无疑正在通过一系列强有力的措施，为新三板市场的健康发展保驾护航。

《新三板2020年市场自律监管报告》揭示了全国股转公司在维护市场秩序、保护投资者权益方面的决心和行动。通过加强制度建设、执行严格的监管措施、强化科技赋能以及加强监管联动，他们正在全力打造一个公平、公正、透明的新三板市场。针对信息披露不充分且会计师事务所执业能力存疑的六家企业，我们采取了及时的公开问询措施，并将这些企业的情况通报给证监会相关部门。在新三板市场，我们始终秉持严格监管的原则，确保市场健康有序发展。在年报审查期间，我们特别关注那些突击更换会计师事务所、频繁更换审计机构或在更换审计机构后审计意见出现显著不同的挂牌公司。这些现象都可能隐藏着潜在的风险和问题，需要我们深入调查和审查。

这份报告聚焦于新三板市场在2020年的监管情况。全国股转公司在过去一年中处理了1711件违规行为，严厉摘牌了78家违规企业。我们对市场的违规行为零容忍，坚决维护市场纪律和投资者权益。

在这份报告中，我们不仅关注企业的信息披露和会计师事务所的执业能力，还强调了年报审查的重要性。年报是企业财务状况的全面反映，也是投资者决策的重要依据。我们必须对年报的真实性和准确性进行严格把关，确保市场公平、公正、公开。

对于那些在年报审查期间存在问题的企业，我们将加大力度进行重点审查。无论是突击换所、频繁换所，还是换所后审计意见迥异的情况，我们都将进行深入调查，查明真相，严肃处理。

全国股转公司将继续加强监管力度，严厉打击违规行为，保护投资者权益。我们将坚持公开、透明、公正的原则，为新三板市场的健康有序发展保驾护航。