新三板将对主办券商进行执业质量评价

近日，全国中小企业股份转让系统主办券商迎来一项新的变革。全国股转公司在第29日正式发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》，此评价办法将于4月1日起正式施行，旨在进一步提高主办券商的执业质量。

这一评价办法的制定，无疑给市场带来了全新的风向标。其中，评价的主要指标涵盖了多个方面，包括执业质量负面行为记录、受到的自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况，同时也考虑了其对市场发展的贡献以及其他重要事项。其中，尤为关键的是主办券商的执业质量负面行为记录，它们对评价结果具有决定性的影响。

所谓执业质量负面行为，是指在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中，主办券商因未能勤勉尽责而表现出的工作质量低下或不规范的行为。这些行为虽然尚未导致自律监管措施的实施，但却已经对市场的稳健发展构成了潜在威胁。

评价周期则分为月评和年评两种。月评结果反映了主办券商执业质量的动态变化，而年评则通过综合点值、扣点原则和加点原则，对主办券商进行点值评价，并划分为四个档次。对于那些在评价期内无推荐或正在推荐挂牌公司，且没有对挂牌公司进行做市的主办券商，将被直接认定为三档；而那些因涉嫌犯罪或被采取责令停业整顿等监管措施的主办券商，将被直接认定为四档。

全国股转公司会根据这一评价办法对主办券商进行日常监管，并在推荐挂牌、持续督导等业务方面实施差异化的制度安排。这一评价结果还将与中国证监会实施的证券公司分类评价体系进行对接，共同构建一个更加完善的市场环境。

针对当前新三板市场主办券商执业过程中存在的诸如管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题，全国股转公司希望通过推行执业质量评价制度，切实提高主办券商的整体执业水平，进一步推动市场的健康发展。这一评价办法的推出，无疑为市场的稳健发展注入了新的活力，为提升主办券商的执业质量迈出了坚实的一步。