海通证券：积极开展自查自纠工作，4位涉永煤债责任人被罚

在凛冽的冬日里，海通证券的一则公告引起了市场的广泛关注。该公司于12月20日晚间在其官网发布了一篇自我反思与整改的文章。海通证券表示，针对近期的一些市场风波，公司正在进行深刻的内部审查，积极响应并全力配合中国调查。

据了解，海通证券对自身的业务运作进行了全面的检视，发现了部分需要改进的地方。为此，公司立即采取了一系列整改措施，包括加强培训学习，完善业务流程，强化相关内部控制，旨在提高公司的规范化运作水平。

对于在业务过程中存在违规行为的员工，海通证券也进行了严肃处理。例如，对北京部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，公司给予了警告、通报批评等处分，并辅以经济处罚。

回溯到不久前，交易商协会公告揭示了海通证券及其子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为。这些行为涉及到银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。这一系列***都指向了永煤违约风波的余波未平。

海通证券自1988年成立以来，一直在金融市场扮演着重要角色。其股权结构较为分散，其中上海国盛(集团)有限公司为其最大股东。年内多次因债券业务问题受到监管的警示函，也让海通证券的稳健发展之路面临挑战。

早在今年7月，中国证券业协会就注意到包括海通证券在内的8家证券公司在中核融资租赁公司债券发行招标过程中的承销费报价偏低问题。而在今年9月，证监会也发布公告称海通证券在保荐某公司申请公开发行可转换公司债券过程中存在违规行为。这些***都反映出海通证券在债券业务方面需要进一步加强合规管理。

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