华龙期货被责令改正 董事长陈义军等收监管函

昨日，中国证券监督管理委员会（证监会）官网披露了甘肃证监局对华龙期货股份有限公司的一项监管决定。决定书号为甘证监行政监管措施决定书〔2021〕11号。

华龙期货在近期开展的华龙期货-洮利10号单一资产管理计划中，未能遵循审慎经营原则。公司在开展债券资产管理业务时，既未制定科学合理的投资决策，也未建立完备的风险管理制度。这种情况下，业务的合规风控环节严重缺失，显然违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）的明确规定。

基于上述违规行为，甘肃证监局根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，决定对华龙期货采取责令改正的监督管理措施。

不仅如此，甘肃证监局还针对华龙期货股份有限公司的董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军做出了行政监管决定。他们作为公司上述违规问题的主要责任人，同样受到了甘肃证监局的关注。根据相关规定，证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料揭示，华龙证券股份有限公司持有华龙期货2.04亿股，占股比例高达40.87%，为华龙期货的第一大股东。

让我们再次回到相关法律法规。《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》明确规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务时，必须遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则。这些机构应遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，确保业务开展与自身的资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

如果证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反相关法规，中国证监会及相关派出机构可以采取多种行政监管措施。对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员，也会受到相应的行政监管措施。

华龙期货在此次***中的行为敲响了警钟，提醒所有在证券期货行业的参与者，必须严格遵守法规，确保业务的合规风控，以维护市场的公平、公正和透明。