9月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况

全国股转公司加强自律监管，九月共处理170宗违规行为

为了规范市场行为，确保参与者合法合规，全国股转公司在九月展现出了坚定的自律监管力度，共对170宗违规行为采取了自律监管措施。这些措施旨在维护市场的公平、公正与公开，为投资者营造一个健康、透明的投资环境。

在这170宗违规行为中，有6宗涉及信息披露及规范运作违规。其中，涉及的公司包括佳和高科、田园婆婆、光耀电力等。这些公司的控股股东、实际控制人、董事长等高层管理人员，存在占用公司资金的情况，且未及时履行内部审议程序及信息披露义务。例如，佳和高科的董事长孟小聚违规占用公司资金高达555.57万元。对于这样的行为，全国股转公司根据相关规定，对涉及的公司及个人采取了警示函的自律监管措施。

除此之外，还有4宗涉及权益变动违规。这些违规行为的主体在减持或增持挂牌公司股份时，未按照相关规定操作，导致权益变动违规。例如，苏福男、张新建、黄建华在减持挂牌公司股份时，未遵循相关法规。对于这些行为，全国股转公司同样采取了警示函的自律监管措施。

值得注意的是，有160宗违规行为涉及未按期披露2018年半年度报告。这些公司在规定的期限内无正当理由未能完成半年报的编制与披露。全国股转公司对相关公司及其董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取了责令改正的自律监管措施。

全国股转公司的自律监管措施，是对市场行为的规范与警示。希望通过这些措施，能够引导市场主体合法合规参与市场，保障投资者的权益。也提醒各大公司及其高层管理人员，忠实勤勉地履行职责，严格遵守相关法规，为投资者提供一个透明、健康的市场环境。只有这样，我们的资本市场才能健康发展，实现共赢。