康润洁在公司治理和内控方面存10个问题 新疆监管局开罚单

在最近的10月9日，康润洁公司（股票代码：833472）引起了新疆监管局的关注。监管局在对其公司治理、内部控制规范以及财务规范和核算进行深入现场检查后发现，该公司在这两大领域共存在10个问题，需要整改。

在财务规范和核算方面，康润洁公司呈现出一系列问题。部分费用出现了跨期现象。例如，公司在2016年产生的原材料采购运费，却选择在2017年1月才开具***并记账，这种行为严重违反了财务规定。更令人担忧的是，会计凭证缺乏有效的复核，2017年度的全部记账凭证竟然没有主管的审核盖章，这无疑加大了公司财务风险。除此之外，还存在个别费用科目使用不规范等问题，这些问题都可能对公司的财务状况产生深远影响。

在公司治理层面，监管局也发现了不少问题。合同的签订流程不够规范，部分销售合同在定金、款项结算等方面表述模糊，甚至有些合同对方单位未进行签字盖章。资产盘点流程也存在不规范之处。

针对这些问题，新疆监管局已经明确要求康润洁公司进行深入分析，提出有效的整改措施，并在2018年10月12日前提交书面报告。对此，康润洁公司表示将高度重视这些关注函事项，并将及时整改，加强公司财务管理工作，确保在规定的时间内提交书面报告。

康润洁公司的这次***无疑给所有企业敲响了警钟，无论是公司治理还是财务管理，都需要严格遵守相关规定，规范操作，以避免出现类似的问题。我们期待康润洁公司能够认真对待这次整改，真正做到规范治理，为投资者和股东创造更大的价值。