个股期权开户测试题（个股期权开通时间）

1、期权从业及（含答案94分）

一、单选题（共50题，每题2分）

1. 期权合约中，买方支付的是什么呢？没错，就是C选项权利金，从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利。

2. 期权的买方获得了什么？那就是权利金。所以答案是A选项。

3. 说到美式期权，它的一大特点就是买家在期权到期前的任一交易日或到期日都可以选择行权。所以答案是B选项。

4. 关于“510050C1509M02350”合约，一下：权利金是每股0.235元，合约到期月份为九月，且为认沽合约。所以正确答案是C选项。

5. 在哪些情况下，期权合约单位不需要调整呢？当标的证券发生价格剧烈波动时，确实需要调整。但其他如权益分配、公积金转增股本和配股等情况并不需要调整合约单位。所以答案是B选项。

二、股票期权投资者考试

想要涉足股票期权投资？那可得做好准备了，这场考试并不容易哦。它没有标准的答案，许多题目连券商的客户经理都会感到棘手。想要顺利通过，必须认真学习相关资料。

三、期权考试样题及答案

1. 关于期权的基础知识，来几道概念题。哪个陈述是正确的？期权的买方可以支付权利金；卖方有义务买入或卖出正股；买方的风险是无限的；卖方的潜在收益也是无限的。正确答案应该是涵盖了买方和卖方的权利和义务的选项C。

2. 期权价格究竟指的是什么？是买进期权合约时支付的权利金，所以答案是C选项。

3. 期权合约的面值是指行权价乘以合约单位，所以答案是A选项。

4. 只能在期权到期日执行的期权被称为欧式期权，所以答案是B选项。

四、个股期权投资者考试二级有多少道题目？ 暂时无法给出确切答案，但大致了解到其分级制度：一级投资人可进行备兑开仓；二级投资人在一级基础上可进行买入开仓与卖出平仓；三级投资人在二级基础上增加卖出开仓和买入平仓的权限。个人投资者参与期权交易需满足一定条件，如证券市值与资金账户余额合计不低于人民币50万元等。此外还需具备期权基础知识、相关测试经历、模拟交易经历及相应的风险承受能力等条件。具体要求还可能根据交易所规定有所变化，建议考生及时查阅规定并充分准备考试内容。目数量可能会因考试级别和难度不同而有所差异。为了顺利通过考试，考生需要充分准备相关资料并认真学习相关知识哦！

第一章：引言

个人投资者和机构投资者参与期权交易，必须首先通过期权经营机构组织的综合评估。这是确保市场稳定和交易安全的重要措施。

第二章：普通机构投资者的参与条件

对于希望参与期权交易的普通机构投资者，他们必须满足一系列的条件，包括资金账户的最低金额，净资产的最低规模，相关业务人员的期权知识测试成绩及模拟交易经验，且无严重不良诚信记录。还需符合法律、法规、规章及监管机构的规定。

第三章：专业机构投资者的特殊规定

对于专业机构投资者，如商业银行、保险机构、基金管理公司等，他们参与期权交易无需进行综合评估。这一规定是为了鼓励专业机构积极参与期权市场，同时体现对专业机构的信任。

第四章：综合评估的基本要求

期权经营机构需要制定详细的综合评估实施办法，并对投资者的各项条件进行核查。评估内容涵盖投资者的基本情况、投资经历、金融类资产状况、期权知识、风险承受能力和诚信状况等。经营机构还需要对投资者的风险承受能力进行专项评估，明确告知评估结果，并提示其审慎参与交易。

第五章：开户与资料保存

期权经营机构要求客户进行现场开户，并保存各种证明文件、知识测试成绩单、综合评估表、风险承受能力评估材料以及风险揭示书等资料。这些措施旨在确保交易的安全性和透明度。

第六章：期权投资者知识测试

知识测试是评估投资者交易权限级别的重要依据。投资者必须参加相应等级的知识测试，并达到合格分数。测试内容涵盖期权基础知识、交易策略、风险管理等。测试完毕后，经营机构会打印成绩单并盖章，投资者签字确认。

第七章：投资者分级管理

期权经营机构根据投资者的知识测试成绩、模拟交易经历和金融类资产状况，对个人投资者的交易权限进行分级管理。不同级别的投资者享有不同的交易权限，如一级投资者可以进行备兑开仓、认沽期权买入开仓等，而三级投资者则可以进行更高级别的交易。

第八章：交易权限的调整

投资者的知识测试成绩、模拟交易经历及金融类资产状况发生变化时，可以向期权经营机构申请调整交易权限。经营机构会严格按照规定进行审核，符合条件的投资者可以调整其交易权限。

第二十三条 为了更好地了解和服务投资者，期权经营机构应当通过各种方式，如电话、电子邮件、网络以及营业部现场交流等，动态跟踪投资者开立衍生品合约账户时提供的基本信息。这些举措旨在持续了解投资者的基本情况、财务状况及其在期权交易中的参与情况。一旦投资者的基本信息发生变化，他们应及时告知期权经营机构。期权经营机构还需对客户的联络方式等重要信息进行及时更新。

第二十四条 基于对客户的动态跟踪和深入了解，期权经营机构应至少每两年对所有已开户客户的交易情况、诚信记录以及风险承受能力进行全面评估。这些评估旨在确保客户符合适当性管理和交易权限分级管理的相关要求。评估结果将予以记录并留存。

第二十五条 如果期权经营机构发现客户的实际情况不再符合其交易权限的资格要求，或者出现期权经纪合同中约定的降低交易权限的情况，他们有权自行调整客户的交易权限。

第二十六条 在调整客户交易权限时，期权经营机构需对客户进行风险提示，告知调整后可能增加的投资风险或可能丧失的交易权限。这些告知和提示材料将被记录并留存。如果期权经营机构自行降低了客户的交易权限，他们应至少提前三个交易日通过纸面或电子形式通知客户，并予以记录留存。

第二十七条 客户应当按照调整后的交易权限进行期权交易，一旦期权经营机构调整了客户的交易权限级别。

第二十八条 为了确保交易的安全和合规，期权经营机构将根据客户的交易权限分级结果，采取适当措施对客户的期权交易委托指令进行前端控制。不符合交易权限的交易委托将被拒绝。

第二十九条 根据投资者适当性评估结果，期权经营机构将为不同交易权限的客户制定针对性的服务方案和管理流程。这些服务包括期权投资咨询、资产管理以及投资者教育等，旨在引导客户理性投资。

第三十条 当期权经营机构为客户核定或调整交易权限分级结果后，他们应按照本所规定的时间和格式，将客户的名单及分级结果提交至本所。

第四章 投资者教育

第三十一条 期权经营机构应建立期权投资者教育工作制度，并设置专门的岗位负责期权知识的培训和指导。根据客户的不同需求和特点，他们将对期权投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。

第三十二条 通过公司网站、营业部现场等方式，期权经营机构将全面介绍期权知识，宣传相关的法律、法规、规章和业务规则，并充分揭示期权交易的风险。他们将开设期权投资者教育专栏，并利用柜台交易系统、电子邮件、短信等有效手段进行宣传。

第三十三条 期权经营机构还将建立与本所投资者教育网站的链接，并根据需要或本所的要求，及时向客户发布有关期权投资者教育的相关资料。

第三十四条 期权经营机构还将及时通过公司网站、柜台交易系统等渠道向客户发布本所发布的与期权相关的市场通知、风险提示、停复牌公告等重要信息。

第五章 附则

第三十五条 期权经营机构在根据本指引规定留存相关记录时，必须确保这些记录的保存期限不少于20年。

关于股票期权开始实行的时间？

在股票期权获受人获得期权后，行权时间的设定至关重要，以防高级管理人员通过操纵股价牟利。一般而言，期权必须经过一段时间的等待期（或称生效期）后才能行权，这个等待期通常为1年。期权的行权必须在特定的“窗口期”内进行。例如，A公司的行权时间规定是：首先设立1年的等待期，期间持有人可以按比例行权，第一年最多行权30%，第二年继续行权30%，第三年行权40%。尚未行权部分可在计划内行权有效期限内继续行权。公司每年设立两个行权窗口期，分别在年度股东大会后和公司年度重大事件前的特定时间段开启。在窗口期内，公司受理行权申请。

关于个股期权的开通及个股期权模拟账户的开通问题？

开通个股期权业务需符合一定条件，并需亲自前往证券公司营业部办理。如需了解更多关于个股期权模拟账户的开通事宜，建议直接联系相关证券公司或金融机构获取详细信息。走进期权交易：上海证券交易所的投资者适当性管理指引解读

尊敬的投资者，如果您计划参与上海证券交易所的期权交易，那么您需要了解并满足《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引（2017年修订）》的相关规定。对于个人投资者而言，参与期权交易需要符合一系列的条件。

您的证券市值与资金账户可用余额，在申请开户前的20个交易日内，日均不得低于人民币50万元。这里需要提醒您的是，这个金额并不包括通过融资融券交易融入的证券和资金。

您需要在证券公司指定交易6个月以上，并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历。如果您是在期货公司开户，那么您需要开户6个月以上并具有金融期货交易经历。

除此之外，您还需要具备期权基础知识，通过上海交易所认可的相关测试；拥有上海交易所认可的期权模拟交易经历；有相应的风险承受能力；无严重不良诚信记录以及法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或限制从事期权交易的情形。

想要通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估，以上条件缺一不可。对于那些想要开通个股期权模拟账户的中航证券客户，建议详细咨询北京营业部，我们的工作人员会为您提供详细的指导。如果您是其他券商的客户，建议您与所属券商联系。

为了更好地为您提供专业优质的服务，欢迎您致电我们的客服电话95335或咨询当地营业部。对于想参与期权交易的股民朋友们来说，必须明确一点：您的投资之旅不仅需要资金的支撑，更需要知识的储备和对规则的遵循。在满足上述条件的您需要了解现场开户测试的具体流程。这将包括清晰的摄像记录，确保在测试过程中不能接电话、不能与他人交流。完成测试后，工作人员会从考题中随机抽取两道题目要求您现场回答。如果回答错误，那么意味着未能成功通过测试。这一环节同样需要现场工作人员和客户的清晰录像。

作为投资者，在进入期权交易市场之前，必须做好充分的准备，确保自己满足所有条件，熟悉规则，这样才能在市场中稳健前行。希望每位投资者都能理性对待投资，用心走好每一步。