证券行业要坚持回归本源 提升服务实体经济能力

中国证券业协会成立三十周年之际，证监会副***李超的寄语与展望

随着金秋的脚步，我们迎来了中国证券业协会的三十岁生日。在这个重要的里程碑时刻，证监会副***李超先生于协会成立周年座谈会上发表讲话，提出了资本市场和证券行业发展的主题“十四五”时期的高质量发展。这是一个新的起点，标志着我们行业从成熟走向新的辉煌。李超副***在讲话中，对证券行业的高质量发展寄予了厚望，并提出了五个坚持。

坚持回归本源，提升服务实体经济的效能。证券行业作为连接资本市场与实体经济的桥梁，必须坚守服务实体经济的初心。三十年来，我们行业在融资、国企改革、对外开放、脱贫攻坚等方面发挥了重要作用。在新的发展阶段，我们要贯彻新发展理念，提高直接融资比重，为实体经济提供更高质量的服务。

坚持严守底线，强化合规风控意识和实施。金融机构是经营风险的专业机构，证券行业必须树立牢固的合规风控意识。行业的曲折发展告诉我们，只有重视合规风控，行业才能健康发展。各证券公司需高度重视，认真查漏补缺，发挥中介机构“看门人”的作用，夯实行业高质量发展的基础。

第三，坚持行稳致远，加强行业文化和声誉建设。文化建设是证券经营机构的灵魂，是行业能够长期稳健发展的保障。协会积极推动行业文化建设，发布推广《证券行业文化建设十要素》，取得了积极成效。我们需要继续深入推动行业文化建设，加强声誉风险管理，不断提升行业的“软实力”。

第四，坚持强基固本，提升专业服务能力。专业能力是证券经营机构的立身之本。证券公司要聚焦主业，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，围绕投资银行全链条提升业务能力和执业质量。

坚持担当使命，发挥自律服务的传导作用。协会在市场中扮演着重要的角色，具有预防性、缓冲性、包容性的优势。下一阶段，协会要突出自律规则的正向引导，构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制，引导证券公司合规展业，与行政监管协同配合，形成对行政监管的传导和补位作用。

在这充满挑战与机遇的时代，让我们携手共进，以高质量的服务、高效的风险管理、深厚的专业能力、良好的行业文化、强烈的自律意识，共同迎接中国证券业的新篇章！