证监会就《证券基金经营机构董监高及从业人员监督管理办法》公开

证监会公开征求《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》意见

为了深入规范证券基金经营机构的运营行为，保护投资者的合法权益，证监会近期起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》，并公开征求社会各界的宝贵意见。

证券基金行业是典型的资源密集型行业，其董监高人员及从业人员对公司经营管理的每一个决策和操作负有重大责任。他们的专业素质、职业道德以及合规诚信水平，不仅关乎到公司的日常运营，更对资本市场乃至整个行业的规范发展产生深远影响。面对行业发展变化、“放管服”改革的持续推进以及新《证券法》的发布实施，现行的监管规则需要与时俱进，进行相应的调整和完善。

在此背景下，《管理办法》应运而生，其主要内容可概括为以下几点：

一、对证券基金行业相关人员的任职程序和条件进行优化，确保人员配置的科学性和合理性。

二、明确执业规范和限制，全方位约束执业行为，同时强化外部声誉和诚信约束，确保人员的行为符合行业标准和道德。

三、强化证券基金经营机构的内部管控责任，确保任职有保障、履职有制衡、离职有监督，从而构建一个健康、有序的内部管理体系。

四、加强事中事后监管，对违规行为进行严厉的责任追究，实现监管问责无死角、无盲区，为行业的稳健运行提供坚实的制度保障。

我们诚挚地欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵的意见和建议。证监会将认真听取各方反馈，对《管理办法》进行进一步的完善，以确保其能真正满足行业的需求和期望。

需要提醒的是，呈现的所有信息仅作为参考，不构成任何投资建议。投资总是伴随着风险，投资者在做出任何投资决定时都应谨慎行事。

头图来源于123RF，本文为转载文章，版权归***作者所有。让我们共同努力，推动证券基金行业的规范、稳健发展，为投资者创造一个更加公平、透明、稳定的市场环境。