内幕交易被罚没近1000万！上市公司董事长高尔夫球友精准获利

内幕交易大介绍：上市公司董事长的高尔夫球友如何精准获利近千万？

在偶尔的一次高尔夫挥杆之间，也可能隐藏着巨大的商机。这不，吴永根作为上市公司的董事长的球友，就在一次高尔夫运动中意外地获取了内幕信息，从而进行了一场精准的内幕交易。

吴永根，这位普通的球友，在界龙实业停牌前一个交易日，迅速赎回货币基金并精准买入界龙实业股票。这一切都在界龙实业发布收购预案和方案后得到了验证，他凭借这次交易获利高达247万元。这一切的背后，竟然仅仅是和界龙实业董事长几次高尔夫球场上的相遇。

在这场内幕交易中，吴永根的行动匆忙却精准。他在最短的时间内做出了决定，并在交易前与界龙实业董事长频繁联系。虽然他的辩称是“相约打球”，但上海证监局并未被此迷惑，认定吴永根的行为构成内幕交易。

监管调查的结果显示，吴永根并非界龙实业的员工或中介机构员工，他的交易行为却异常精准。他在买入界龙实业当天只买了这一只股票，全天没有买入其他股票。这次交易成为他开户以来单日买入金额最大的股票，买入金额明显超过之前的交易。

那么，吴永根是如何获取内幕信息的呢？原来，他和界龙实业董事长费某立是高尔夫球友。在交易前，他们之间有多次短信和通话联系。据时间线梳理，吴永根在得知界龙实业的收购事项和高送转决策后，迅速进行了股票交易。

对于这一切，吴永根及其代理人在听证过程中提出了申辩意见。他们声称所有账户都是委托他人操作，交易行为是基于合理投资原因，并不异常。这些申辩并未被证监局接受。

证监局认定吴永根与内幕信息知情人费某立联络接触的时间与界龙实业股票交易的时间高度吻合，且吴永根的操作异常，最终被认定为构成内幕交易行为。这一处罚不仅没收了他近250万的违法所得，还处以三倍罚款，合计近千万。与此界龙实业的大股东也因与吴永根的类似行为受到处罚。

上海证监局经过缜密复核后明确表态，对于吴永根的申辩意见，无法否认其交易的异常性。

在调查吴永根控制本人证券账户交易界龙实业股票的过程中，多项客观和主观证据均指向同一认定，即吴永根对涉案证券账户具有决策权并实际操作。当事人关于账户由朱某独立决策并实际操作的说法，难以被采信。

进一步来看，吴永根与内幕信息知情人费某联系频繁，且在内幕信息公开前便已有接触。其交易行为明显异常，且无法提供合理解释。据此，综合认定吴永根的行为构成内幕交易。

详细分析吴永根的证券账户交易界龙实业股票行为，其异常之处主要表现在以下几个方面：交易时间与同内幕信息知情人费某的联络接触时间、内幕信息的公开时间高度吻合；在2016年3月18日之前，该账户从未交易过界龙实业股票，但在当天一早，吴永根将货币基金赎回后连续委托买入界龙实业股票，交易表现出明显的迫切性；当天该账户没有买入其他股票，且界龙实业股票为该账户满仓买入金额最大的股票，买入金额较之前交易的其他股票明显放大。

基于以上事实，上海证监局依法对吴永根进行处罚。据《证券法》第二百零二条的规定，没收其违法所得247.4738万元，并处以罚款742.4214万元，合计罚没金额高达近千万。

值得一提的是，因界龙实业收购项目的内幕信息被处罚的并非只有吴永根。在今年3月，界龙实业同样接到上海证监局的行政处罚通知。处罚对象包括公司第一大股东界龙集团及相关当事人。

处罚决定书显示，界龙集团通过自有证券账户及利用“费某娟”证券账户进行交易。具体而言，其在特定时间段内累计买入界龙实业股票并从中获利。上海证监局对此进行了严格的调查并作出了相应的处罚决定。对界龙集团及相关责任人进行了罚款、警告等处理。这一***再次提醒市场参与者，内幕交易行为将受到法律的严惩。

此次***不仅显示出监管部门对内幕交易的零容忍态度，也为市场参与者敲响了警钟，提醒各方要遵守市场规则，远离非法交易行为。