喜鹊基金被西藏证监局被暂停相关业务6个月

喜鹊财富基金销售公司遭西藏证监局责令暂停业务六个月

日期：2022年7月7日

来自西藏证监局网站的一则重要公告，喜鹊财富基金销售有限公司因一系列违规行为被责令暂停相关业务6个月。这一决定是对该公司内部管理、经营及信息技术等方面存在问题的严厉警告。

公告中详细列出了喜鹊财富基金销售有限公司存在的违规行为。在经营管理方面，公司存在未及时更换业务许可证、未备案重要人事变动、人员配置不足以及部分员工未取得基金从业资格等问题。在内部控制方面，前董事长离职未进行离任审计，销售私募基金产品前未进行必要的合规审查，且未形成监察稽核报告。在信息技术方面，公司存在多项不足，包括未配备首席信息官、未进行应急演练、缺乏灾难备份系统以及对风险监测机制的有效性评估不足等。

这些行为违反了相关的法规和管理办法，包括《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》等。根据这些法规，西藏证监局决定对喜鹊财富基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

这一决定无疑对喜鹊财富基金销售有限公司是一次重大打击，同时也向整个行业敲响了警钟。各基金公司需严格遵守相关法规，加强内部管理，确保业务的合规性。对于喜鹊财富基金销售有限公司来说，接下来六个月，将是其进行内部整改、修复漏洞、重新符合监管要求的关键时期。

对此决定，公司如果不服，可以在规定的时间内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者向有管辖权的人民法院提起诉讼。但无论结果如何，这期间的监督管理措施仍然会继续执行。

西藏证监局此次的强硬措施，无疑是对行业的一次警示，对于维护市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。