新三板思考投资违规买卖股票 再遭证监会处罚830万元

财经快讯：思考投资及关联方遭证监会重罚

近日，证监会针对新三板挂牌公司思考投资（股票代码：831896）及其一致行动人张寿清发出严厉处罚，因违规卖股涉及金额高达1.3亿元，合计罚款达830万元。

回溯至2014年9月至2015年2月，思考投资与张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式大量买卖“慧球科技”股票。在此期间，他们的账户组持股比例在2014年9月4日至9月10日一度超过5%，却未履行相应的信息披露义务。

据证券法规定，限制买卖期内，思考投资及张寿清仍进行股票交易，累计买入“慧球科技”1.2亿股、金额达11.76亿元，卖出1.3亿股、金额达13.2亿元。其中，他们在2014年9月9日的持股比例最高，达到6.1%。

证监会对此进行了严肃处理，对思考投资、张寿清的超比例持股未报告行为以及在限制转让期限内买卖证券的行为给予警告，并对思考投资总经理岳志斌予以警告和罚款。值得注意的是，这并非思考投资首次因违规买卖股票受到证监会的处罚。

早在2015年，岳志斌作为思考投资大股东，曾两次购入公司股票，其中一次增持比例违反了公众公司收购规定。尽管他在事后通过股转系统进行了信息披露，但依然被证监会予以警告的行政处罚。

思考投资作为一家在新三板上市的基础层企业，主要管理阳光私募基金的投资。尽管在2016年实现了营业收入和净利润的增长，分别为6880.14万元和1897万元，但频繁的违规操作对公司的声誉和未来发展带来了不小的负面影响。

此次证监会的重罚无疑是对思考投资及其相关方的警示，也提醒广大投资者在选择投资对象时需更加谨慎，以防因企业的不规范操作而遭受损失。投资者应密切关注企业的合规情况，理性投资，规避风险。