9月新三板券商评价：方正、首创居首 仍关注事前审查

全国股转公司最近公布了9月份新三板主办券商的执业质量评价结果。在100家参与评价的主办券商中，实际有96家的评价结果得以展示。延续了8月份的良好势头，部分主办券商继续表现优秀，其中方正证券、首创证券（并列第一）、招商证券等排名靠前。

在9月份，全国股转公司共记录了139条负面行为，涉及59家主办券商。其中，推荐挂牌类负面行为40条，推荐后督导类负面行为尤为突出，达到72条。交易管理类和综合管理类的负面行为分别为5条和22条。

值得注意的是，在推荐后督导类的负面行为中，“对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责”的问题仍然最为严重，共有33条记录，相较于8月份的36条略有减少。

全国股转系统的主办券商执业质量月度评价结果反映了主办券商执业质量的动态变化，这是全国股转公司实施动态监管的必然需求。各主办券商需关注负面行为记录的主要事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实评价工作对提升执业质量的推动作用。

公告也强调了主办券商如对评价结果有异议的，应在公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，并提供相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部，同时及时联系机构业务部各主办券商专管员。

总体来看，全国股转公司的新三板主办券商在9月份的执业质量评价中表现稳定，但仍需不断改善和提高，以确保市场公平、公正、透明。此次评价结果的公布无疑将为主办券商提供一个反思和改进的机会，以更好地服务于广大投资者。