3月新三板主办券商执业质量评价出炉 广州证券拔得头筹

全国股转公司最近发布了2018年3月主办券商执业质量评价的结果。在这场备受关注的评价中，前五名主办券商分别是广州证券、以及三家并列第三的金元证券。这次评价涵盖了全国101家主办券商，其中部分券商并入其母公司进行评价，实际参与评价的券商数量实为97家。

详细来看，评价结果的分布是这样的：有37家主办券商的评价点值在90（含）点以上，占比38.15%，较二月份的45.36%略有下降；36家主办券商的评价点值在80（含）-90点之间，占比37.11%，较二月份的32.99%有所上升。有16家主办券商的评价点值在70（含）-80点之间，占比16.49%，与二月份的13.40%相比也有所增长。还有8家主办券商的评价点值在70点以下，占比8.25%，与二月份的数据持平。

全国股转公司还记录了104条负面行为，经过《主办券商执业质量负面行为清单》的调整后，实际负面行为为82条，涉及到44家主办券商。这些负面行为主要包括推荐挂牌类、推荐后督导类、交易管理类和综合管理类。其中，推荐挂牌类的负面行为主要由国盛证券主导；挂牌后督导类的负面行为则以万和证券为主；交易管理类的负面行为则集中在某未知券商；而综合管理类的负面行为则是由五矿证券领先。

值得一提的是，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商占了大多数，合计占总记录数的70.12%，而负面行为记录在20条以上的只有一家，合计占总记录数的29.88%。相较于二月份的数据，这一数据呈现出一定的波动。

总体来看，这次的主办券商执业质量评价反映了行业的多元性和复杂性。各个主办券商在提升业务质量的也需要关注自身的合规性和风险管理能力，以确保持续稳定的业务发展。