央行开出逾600万反***罚单

　　央行开出逾600万反***罚单 浦发银行等5家机构挨罚

　　8月1日，央行反***局公布，日前央行依法对交通银行、浦发银行、平安银行、银河证券和中国人寿5家法人机构总部反***执法检查发现的违规问题进行了处罚。《每日经济新闻》记者注意到，5家受罚金融机构中，浦发银行被罚金额最多，达到170万元。

　　罚单显示，央行对交通银行合计处以130万元罚款，并根据反***相关规定，对相关责任人共处以8万元罚款。

　　对平安银行合计处以140万元罚款，并根据反***相关规定，对相关责任人共处以14万元罚款。

　　对浦发银行合计处以170万元罚款，并根据反***相关规定，对相关责任人共处以18万元罚款。

　　对银河证券合计处以100万元罚款，并根据反***相关规定，对相关责任人共处以6万元罚款。

　　对中国人寿合计处以70万元罚款，并根据反***相关规定，对相关责任人共处以6万元罚款。

　　在这5家机构中，浦发银行被罚金额最大。记者注意到，银反洗罚决字〔2018〕3号决定书显示，2017年1月1日至2017年6月30日，浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反***法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反***法》第三十二条第（二）项规定，处以30万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反***法》第三十二条第（三）项规定，处以50万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反***法》第三十二条第（四）项规定，处以40万元罚款；对浦发银行合计处以170万元罚款，并根据《中华人民共和国反***法》第三十二条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以18万元罚款。

　　据了解，5家法人机构高度重视，认真组织开展整改工作，着力提升反***和反恐怖融资工作有效性，以更好地发挥预防和打击犯罪的作用。

　　央行表示，下一步将继续延续严监管的态势，坚持依法从严全面监管理念，坚决打好防范化解金融风险攻坚战。

　　2017年，央行全系统共组织实施了1708项反***专项执法检查和616项含反***内容的综合执法检查，对违反反***规定的行为依法予以处罚，罚款金额合计约1.34亿元，比2016年大幅增长。

　　《每日经济新闻》记者注意到，今年以来，央行不断加强反***和反恐怖融资，已出台多份文件从不同方面对此作出规定，仅7月份就已经公开发布5份有关通知，包括《中国***关于非银行支付机构开展大额交易报告工作有关要求的通知》等。