中山证券收警示函 推荐凯德科技挂牌未勤勉尽责

全国中小企业股份转让系统网站最近公布了针对中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）及相关责任主体的自律监管措施决定。

经查明，中山证券作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司（以下简称“凯德科技”）的推荐挂牌主办券商，在公开披露的回复报告中发表的意见存在不真实、不准确的问题，未能勤勉尽责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规定。

中山证券推荐的凯德科技挂牌项目小组负责人何黎辉以及项目小组法律事项调查人员何庆桥，同样未能履行其应尽的职责，对此次违规行为负有责任。根据相关规定，全国股转公司监管执行部对中山证券采取了出具警示函的自律监管措施，并对何黎辉和何庆桥也采取了相应的自律监管措施。

与此北京海润天睿律师事务所（以下简称“海润天睿律所”）作为推荐凯德科技挂牌的律师事务所也存在类似的违规行为。在公开披露的法律意见书中，海润天睿律所发表的意见不真实、不准确，项目经办律师吴团结和姚方方未能勤勉尽责。全国股转公司监管执行部也对海润天睿律所及其相关责任人员采取了自律监管措施。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其相关人员在从事相关业务时，必须严格履行法定职责，遵守行业规范，诚实守信，并保证出具文件的真实性、准确性和完整性。一旦违规，全国股份转让系统公司可以采取多种自律监管措施。

这些措施包括要求有关方面对问题作出解释、说明和披露，约见谈话，出具警示函，责令改正等。监管对象应积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，及时回答问询，按要求提交说明或披露更正或补充公告。

此次对中山证券及海润天睿律所的自律监管措施决定展示了全国股转公司对于市场规范的坚决维护，对于保障投资者权益具有重要意义。在今后的工作中，各中介机构及其人员需要更加严格地履行其职责，确保市场公平、公正、公开。经过深入调查与审查，我们发现中山证券存在违规事实。作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司的推荐挂牌主办券商，中山证券在公开披露的相关报告中发表的意见存在不真实、不准确的问题，显然未能尽到应有的勤勉责任，这明显违反了全国中小企业股份转让系统的相关规定。

中山证券的推荐挂牌项目小组负责人何黎辉以及项目小组法律事项调查人员何庆桥也未能履行其应尽的职责，对此次违规行为负有直接责任。对此，我们根据相关规定，决定对中山证券以及涉事个人采取警示函的自律监管措施。

我们在此郑重警示，作为推荐挂牌主办券商和项目组成员，你们应当严格遵守业务规则，勤勉尽责，诚实守信。对于你们所发表的意见，必须保证真实、准确、完整。我们要求你们充分重视此次问题，深刻吸取教训，确保类似问题不再发生。否则，我们将可能会采取更严格的自律监管措施或给予纪律处分。

我们也查明了北京海润天睿律师事务所（以下简称海润天睿律所）及其相关责任主体存在同样的违规事实。作为推荐凯德科技挂牌的律师事务所，海润天睿律所在公开披露的法律意见书中存在不真实、不准确的意见，项目经办律师吴团结和姚方方也未能尽到应有的职责。我们也决定对海润天睿律所及涉事律师采取出具警示函的自律监管措施。

我们强烈要求所有涉事方认真对待我们的警示，严格遵守业务规则，保证发表意见的真实性和准确性。你们的行为将被记录在证券期货市场的诚信档案中，作为你们职业信誉的重要参考。全国股转公司监管执行部再次强调，对于任何违规行为，我们都将严肃处理，以确保市场的公平、公正和透明。这是我们对所有市场参与者的期望和要求。警告！不要以身试法，否则后果自负。全国股转公司监管执行部于2022年2月24日发出此决定。