摘牌智科信披违规实控人收警示函 主办券商华创证券

关于广东智科精创科技股份有限公司及其董事长谭弘平因信息披露违规被采取警示函措施的决定

近日，证监会官方网站公布了对广东智科精创科技股份有限公司（简称“ST智科科”）及其董事长谭弘平的行政监管措施决定。经查，ST智科科存在未按时披露2020年年度报告的信息披露违规行为。

截至2021年4月30日，ST智科科未能如期向公众公开这一重要信息，此举违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》的相关规定。作为公司的董事长，谭弘平未能按照法规忠实、勤勉地履行职责，对此次违规行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，广东证监局决定对ST智科科和谭弘平采取出具警示函的行政监管措施。警示函的发出，旨在提醒和警示相关责任人深刻反思，加强对证券法律法规的学习，确保公司能真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

公开资料显示，ST智科科是一家在全国挂牌的公司，证券代码为872743。由于未能按时披露年度报告，公司股票已于2021年5月6日起被停牌。随后，公司收到了全国中小企业股份转让系统有限公司的终止挂牌决定。因公司未提出复核申请，根据相关规定，公司股票于2021年10月18日起复牌进入摘牌整理期，并于2021年11月1日终止挂牌。

在此过程中，全国股转系统的主办券商需按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》的要求，督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度。

中国证监会对于挂牌公司及其高级管理人员、股东等违反信息披露管理办法的行为，可以采取多种监管措施，包括责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等。

对于此次被采取警示函措施的ST智科科和谭弘平来说，应当认真对待这一***，深刻反思并改正存在的问题。公司需要对相关责任人员进行内部问责，并在收到决定书30日内向广东证监局报送整改报告和内部问责情况，同时抄报全国股转公司。

如果对此监督管理措施存在异议，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。关于复议与诉讼期间监督管理措施的执行说明

尊敬的读者：

本局于近期采取了一系列监督管理措施，以确保市场运行的公平、公正和有序。在此，我们有必要就复议与诉讼期间这些措施的执行情况作出说明。

我们要强调的是，在复议与诉讼期间，本局所采取的监督管理措施不会停止执行。这是为了确保市场的稳定和维护广大投资者的合法权益。在此过程中，我们将保持严格的执法力度，确保各项措施的有效实施。

作为负责监管的机构，广东证监局始终坚持依法履职、依规管理。我们深知市场监管的重要性，尤其是在当前经济快速发展的背景下，维护市场秩序的稳定和公正显得尤为重要。我们将继续加强对市场的监管力度，确保市场的健康运行。

我们理解复议和诉讼是当事人合法权益的保障，也是市场管理过程中的正常环节。在这个过程中，我们将充分尊重当事人的权益，并依法依规进行处理。我们也将加强与相关部门的沟通与协作，共同推动市场的健康发展。

我们再次强调，本局所采取的监督管理措施是为了维护市场的公平、公正和有序。我们将继续秉持公开、透明的原则，加强与公众的沟通与互动，共同促进市场的稳定发展。

广东证监局

2021年10月13日

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