开源证券--中小盘新三板周报：本期齐鲁华信、德源药业获挂牌委会

【研究报告全国中小企业股份转让系统的新动态】

全国中小企业股份转让系统有限责任公司近期编制了一份名为《自律监管与市场服务事项清单》的《清单》，共包含43项内容。这份清单明确了自律监管的20项事项和市场服务的23项事项，充分反映了新三板市场的特色。

这份清单涵盖了证券发行挂牌监管、证券交易监管、主办券商监管等五大类自律监管事项，以及证券发行挂牌服务、挂牌公司服务、证券交易服务、做市商服务、投资者服务和其他服务等六大类市场服务事项。监管标准公开，规则依据清晰；服务则以市场需求为导向，包含了股份回购、交易方式变更、做市商加入及退出、贫困地区和民族地区挂牌公司专项政策等具有新三板市场特色的服务内容。

市场方面，本周三板成指表现略显疲软，相对于同期主板市场表现不佳，但成交额却有所上升。截至12月25日，股转系统共有挂牌公司8189家，本周净减少公司19家。从交易方式看，做市交易和集合竞价交易各有增减，精选层公司数量则有所上升。

本周三板成指下跌，而三板做市指数则呈现上涨态势。在板块主题方面，三板研发和三板活跃主题本周涨幅领先，尤其是三板研发主题，涨幅达到2.15%。相比之下，三板制造主题本周跌幅最大，达到-0.53%。

在成交总额方面，本周成交总额为36.86亿元，较上周有所增加。其中集合竞价交易的成交额环比上升16.58%，而做市交易的成交额则有所下降。从不同层级来看，精选层和基础层的成交额均有所上升，而创新层的成交额则有所下降。

值得一提的是，本周有3家公司新增做市商，同时也有的公司从做市交易转为竞价交易。在融资方面，本周定增预案的数量和实施预案的数量均有所下降。仅有少数公司公布完成增发，并有一些公司开始准备IPO辅导备案阶段。这些动态反映了市场的新变化和新趋势，值得投资者密切关注。

《自律监管与市场服务事项清单》的发布以及市场的相关动态变化，展示了新三板市场的活跃性和多样性。投资者需要密切关注市场动态，以做出明智的投资决策。