香港证监会禁止宏旺证券前持牌代表马国豪及朱炯业重投业界

近日，香港证券及期货事务监察委员会在其官方网站上发布了一则重要公告。公告指出，由于宏旺证券有限公司的前持牌代表马国豪和朱炯业违反了《操守准则》，他们被禁止在两年内和十六个月内重返证券行业。

对于马国豪的情况，香港证监会经调查后发现，他在2011年3月至2017年1月期间，未获得三位客户的书面授权，便在他们的账户中进行了委托交易。这一行为显然违背了其作为持牌代表应尽的职责和操守。证监会认为，马未能以适当的技能、谨慎的态度和勤勉尽责的精神来维护客户的最佳利益。这样的行为不仅损害了客户的利益，也使得宏旺无法对其账户操作进行必要的监察和监管，剥夺了客户在《操守准则》下应享有的保障。

而对于朱炯业的行为，香港证监会的调查同样发现了一系列问题。在2015年5月至2016年8月期间，朱与宏旺的一名客户在该客户的账户内进行股份交易，但他并未将自己的交易记录清楚识别为宏旺雇员的交易。更令人担忧的是，朱还允许另一位持牌代表在没有获得客户书面授权的情况下，在该客户的账户中进行委托交易。这种行为严重损害了雇主及客户的利益，使得宏旺无法有效监察雇员的交易活动，也无法侦测到任何不合规的情况。

香港证监会认为，马国豪和朱炯业的行为均属于失当行为，他们的资格是否适合进行受规管的活动也受到了质疑。在决定上述处分时，证监会已经充分考虑了所有相关情况，包括他们过去并无遭受纪律处分的记录。

这一***再次提醒广大投资者和业界人士，遵守行业规则和职业操守的重要性不言而喻。对于证券行业的持牌代表来说，维护客户的利益、勤勉尽责、诚实守信是他们最基本的职责和操守。只有这样，才能保障市场的公平、公正和透明，促进行业的健康发展。

本文由香港证券及期货事务监察委员会官网发布，智通财经编辑楚芸玮整理编辑。希望通过本文的分享，能够引起广大投资者和业界人士的关注和思考，共同维护一个健康、公正、透明的市场环境。