股转要求核查创新层董秘资格 存在降层风险的公司不止一家

近期，全国中小企业股份转让系统（股转系统）发出通知，对创新层企业的董事会秘书资格进行核查，这无疑给创新层企业敲响了警钟。对于不满足治理要求的企业，尤其是那些存在董秘资格问题的企业，可能存在被调整至基础层的风险。

利达股份是一家创新层公司，主营业务为回收、利用废弃软饮料包装材料和铝塑复合膜等。最近，该公司因原董事会秘书余安的辞职而陷入困境。自余安离职以来，公司一直未能聘任新的董事会秘书，因此存在被调出创新层的风险。

根据股转系统的规定，创新层企业的董秘必须取得全国股转系统董事会秘书资格证书。如果企业持续三个月以上不符合创新层公司治理要求，将被调整至基础层。这意味着，如果利达股份不能在规定的时间内找到合适的董秘并获取资格证，其创新层地位将岌岌可危。

除了利达股份，还有其他创新层公司也面临类似的风险。例如，联动通达和东电创新等创新层公司也公告了原董秘的离职，并且尚未找到新的合格董秘。东电创新迅速行动，已经宣布由公司副总经理张长军接任董秘一职。张长军符合股转系统的任职资格要求，并不存在不得担任挂牌公司董事会秘书的情形。

股转系统近期下发的《关于核查创新层挂牌公司董秘资格的通知》要求主办券商对创新层公司的董秘资格进行核查。对于董秘空缺或未取得股转系统董秘资格的公司，主办券商必须督促其及时采取行动，如补充披露“董秘变动公告（离职/任职）”等。如果公司在董秘离职后两个月内仍不满足公司治理要求，主办券商将发布风险提示公告并报告给对应的监管员。

在这一背景下，新三板论坛作者许擎天梅的这篇报道提醒广大投资者关注这一重要变化，同时也为创新层企业敲响了警钟。投资者在投资这些企业时，需要密切关注公司治理结构的变化，尤其是董事会秘书的变动情况。因为一个小小的职务变动，可能会对公司的层级和未来发展产生重大影响。