洞察-南京证券子公司富安达基金违反资管业务缴纳行政和解金180万

近日，证监会公告了一则重要消息，五家涉及账户管理和资产管理业务的公司及其相关工作人员，包括上海司度、千石资本等，因涉嫌违规行为向证监会提出了行政和解的申请。这五家公司中，尤以富安达基金的行为引发了广泛关注。

据了解，富安达基金在近期与证监会达成了行政和解协议，并为此交纳了相应的行政和解金。其中，上海司度缴纳了高达人民币6.7亿元的和解金。这两家公司也都已经采取措施加强了公司的内控管理。作为回应，证监会也依照规定终止了对这些申请人相关行为的调查与审理程序。

回溯到2015年，上海司度在当年委托资产管理机构设立了多个资产管理计划，并且控制、使用了这些账户进行了交易。这一行为被指涉嫌违反了账户管理使用的相关规定。尽管上海司度在同一年获得了美国机构投资者杂志评选的最佳股票型对冲基金管理者等荣誉，并且前美联储***伯南克也加盟该对冲基金担任高级顾问，但其在账户管理方面的违规行为仍受到监管层的关注。

与此富安达基金等其他四家公司为了满足上海司度的交易需求，涉嫌违反了资产管理业务的有关规定，为其设立资产管理计划并供其使用。这一行为也引起了监管层的警觉。值得注意的是，富安达基金的第一大股东是南京证券，持股比例为49%。

随着南京证券的公告发布，富安达基金的人事变动也浮出了水面。公告显示，南京证券于近日召开了董事会会议，审议通过了选举公司董事长及变更公司总裁的议案。原董事长步国旬因年龄原因将不再担任公司董事长职务，而现任总裁李剑锋将接任董事长一职并同时卸任总裁职务。现任副总裁夏宏建将出任公司总裁。据悉，李剑锋曾在南京证券担任副总裁多年，分管多项业务后于近年担任富安达基金管理公司总经理。他的管理经验丰富，但在新任董事长职务上他将面临不小的挑战。南京证券及其子公司富安达基金在过去一年中因业务问题多次收到监管罚单，风险管控方面存在明显不足，李剑锋需在这一领域作出努力以确保公司稳健发展。