2025年1月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司主办券商执业质量月度评价结果的公布

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》，全国股转公司完成了对主办券商2017年1月的执业质量评价。现公布如下：

一、月度评价概览

本月共有100家主办券商参与评价，其中部分券商并入其母公司进行评价，实际评价数量为96家。评价点值在90（含）点以上的有36家，占比37.5%；点值在80至90点之间的有42家，占比43.75%；点值在70至80点的有12家，占比12.5%；低于70点的有6家，占比6.25%。评价排名靠前的主办券商包括中信证券、首创证券等。

二、负面行为记录详述

本月全国股转公司记录负面行为共207条，涉及72家主办券商。其中推荐挂牌类负面行为54条，挂牌后督导类负面行为110条，交易管理类负面行为21条，综合管理类负面行为22条。从统计结果看，各类型负面行为记录中均有部分券商表现突出。

负面行为记录的问题主要集中在以下几个方面：

1. 推荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第5条问题突出，如通过BPM报送申请挂牌材料无签章、公开转让说明书中信息披露错误等。

2. 挂牌后督导类中，负面行为清单第15条问题尤为显著，如认购对象身份信息不一致、备案材料表述前后矛盾、中介机构对特殊条款的合法合规性存疑等。

3. 交易管理类中，负面行为清单第23条问题较多，主要表现为前次做市申报撤销或申报数量不足时的重新报价问题。

4. 综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，如挂牌时申请文件中的决议未列明股票转让方式等问题。

三、总结与建议

全国股转系统主办券商执业质量月度评价旨在反映主办券商的动态变化，满足动态监管的需求。各主办券商应关注负面行为记录的主要事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量。对评价结果有异议的，可自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议。如有疑问或需进一步沟通的事项，请通过邮件联系机构业务部或电话联系各主办券商专管员。