2025年7月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

在繁忙的金融市场中，总有一些企业因未能遵循应有的规范而触发了监管的警觉。就在不久前，全国股转公司在其监管舞台上，再次展现了对违规行为的零容忍态度。在炎炎夏日的七月，全国股转公司针对一系列违规行为进行了严肃处理。让我们深入了解一下其中的细节。

一宗违规行为受到了纪律处分。这宗案例的主角是虹越花卉股份有限公司。由于未能如期披露关键的半年度报告，虹越花卉在信息透明化方面出现了失误。而公司的董事长江胜德在这一过程中未能尽到应有的职责，负有主要责任。这一行为显然违反了全国中小企业股份转让系统的相关规则。全国股转公司对此进行了严肃处理，对虹越花卉及江胜德进行了公开谴责。

而在自律监管方面，情况更为复杂多样。七月的自律监管措施主要针对信息披露违规和公司治理违规两大类问题。

在信息披露方面，有的挂牌公司对于重大信息遮遮掩掩，比如涉及重大诉讼、股份质押冻结、高管变动等关键信息未能及时公开；收购人在收购过程中未公开必要文件，甚至存在不得收购公众公司的情形；有些公司的年度报告存在会计差错；还有公司在权益分配时未按规定提前公告；一些挂牌公司对于问询函视而不见，回复不及时；更有甚者，相关责任主体存在股份代持行为，导致股权结构混乱，信息披露失真。

在公司治理方面，一些违规行为同样让人忧心。比如控股股东、实际控制人及其关联企业占用公司资金，却未履行应有的信息披露义务；公司对外担保、关联交易等行为未经过必要的审议程序及信息披露；甚至在年度报告公布前，控股股东或第一大股东就进行股票交易，这无疑是对市场规则的公然挑战。

全国股转公司对于以上违规行为采取了严肃的态度，对违规行为进行书面警示等自律监管措施。这一系列的监管动作无疑给市场参与者敲响了警钟：遵守规则，是每个市场参与者都应尽到的责任。只有这样，我们的金融市场才能更加健康、稳定地运行。