新三板规范主办券商 聘请第三方信息披露

为贯彻落实证监会关于证券公司在投资银行类业务中廉洁从业风险防控的意见，全国股转系统于9月28日发布了相关通知，旨在净化市场新生态环境，维护新三板市场的稳定健康发展。此次通知对主办券商在推荐业务中聘请第三方信息披露等事项做出了详细规定。

通知强调了建立健全第三方内控机制的重要性。主办券商需按照要求，切实增强廉洁从业风险防范和责任意识，恪守独立履责、勤勉尽责的义务。若确实需要在推荐业务中直接或间接有偿聘请第三方机构和个人，必须以自有资金支付聘请费用，且依法应承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除。

为了规范主办券商的行为，通知要求主办券商建立健全并组织实施第三方聘用制度。这一制度应涵盖第三方服务内容、聘请条件及遴选程序、付费安排等方面，同时包括合规审查、信息披露、对服务对象使用第三方服务的专项核查等工作标准及流程。

通知还明确了第三方信息披露的要求。主办券商需要在多个信息披露文件中增设单独章节来披露第三方的聘请情况。这些文件包括挂牌备案申请文件的《主办券商推荐报告》、股票发行备案文件的《主办券商关于股票发行合法合规性意见》、优先股发行备案文件的《主办券商优先股推荐工作报告》，以及收购和重大资产重组相关的财务顾问意见等。

另一方面，为了规范新三板市场主体的行为，全国股转公司也在加强自律监管。最近，该公司对170宗违规行为进行了自律监管，其中包括6宗涉及信息披露及规范运作违规、4宗涉及权益变动违规以及大多数涉及的未按期披露2018年度半年报。这一行动表明了全国股转公司对违规行为的零容忍态度，也预示着未来市场环境的更加规范和严格。

这一系列的动作都体现了全国股转系统对于市场的治理和决心，旨在确保新三板市场的健康稳定发展，为投资者提供一个更加透明、公正的投资环境。