大连证监局对三家私募采取行政监管措施

在大连证监局公布的行政监管措施决定书中，明确了对三家私募投资基金管理公司的具体处理情况。这份决定书的公布，发生在炎炎夏日的7月31日，为大连的金融领域带来了一阵清风。

针对慧昌资产管理有限公司（慧昌资产）在私募投资基金的募集与管理过程中存在的问题，大连证监局决定采取责令改正的行政监管措施。慧昌资产存在的问题包括未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未向部分投资者提供风险揭示书，以及在协会备案的部分私募投资基金信息不准确等。这些问题无疑给投资者的权益带来了潜在的风险，大连证监局果断出手，以维护市场秩序和投资者权益。

决定书还显示，大连中盈佳和资产管理有限公司（大连中盈佳和资产）在设立发行的几个专项计划中存在违规行为。这些专项计划均未在中基协备案，且在募集资金过程中，采取了向不特定对象宣传推介的方式。这种行为严重违反了私募投资基金的规范运作原则，增加了市场的风险。对此，大连证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

华理创投（大连）基金管理有限公司（华理创投（大连））在私募投资基金的募集与管理过程中也存在一系列问题，包括未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占基金财产、将公司固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动等等。这些问题严重影响了投资者的权益和市场的公平性，大连证监局已经对其进行了深入调查并采取了相应的行政监管措施。

这份决定书的公布，不仅是对上述三家公司的警告和惩罚，更是对整个私募投资基金行业的规范提醒。作为投资者，应该深入了解这些***，增强风险意识，理性投资。而作为基金公司，更应该严格遵守相关法规，保护投资者的权益，共同维护金融市场的稳定和健康发展。